知识产权尽职调查
知识产权尽职调查，是在完成交易、投资或许可承诺之前，对一家主体全部类别知识产权组合（专利、商标、著作权和外观设计）所作的系统性评估，用以确认权属、有效性、可执行性、权利负担状况和风险敞口。印度对各类资产分别设有法律框架，其权属、备案和可转让性规则各不相同，因此跨类别核查是一项专业性很强的工作。Intepat 的知识产权尽职调查覆盖全部四类权利，印度一侧的分析由资质与所涉资产相匹配的律师和代理人统筹。
告知您的交易范围，沟通知识产权尽职调查事宜初步范围沟通严格保密。在共享组合文件之前，先完成利益冲突审查。
跨领域资产核查
有效性与自由实施复核
权属与权利负担核查
备案状态复核
可用于交易的报告
知识产权尽职调查回答哪些问题
委托知识产权尽职调查的交易团队，需要在交割、出资或签约之前，就以下问题取得经过核实的答案：
该主体是否真正拥有其声称拥有的知识产权？
权属问题在每一类资产上都会出现。专利权属从列名发明人开始，沿印度专利局已登记的转让逐级追溯。商标权属对照注册簿记录确认，未备案的转让则依 Trade Marks Act, 1999 第 45 条评估其效力。著作权权属则取决于该作品是依雇佣合同创作（依 Copyright Act, 1957 第 17 条，雇主为原始权利人），还是由独立承包人创作（无明确书面转让时，创作者保留权属）。外观设计权利对照外观设计注册簿核实。
这些知识产权是否有效、是否仍在存续？
已因未续展而失效、已被成功宣告无效，或正被挑战中的注册权利，无法仅凭该主体自己的清单来估值。专利、商标和外观设计都需要对照官方登记簿核实。
是否存在影响转让范围的权利负担？
担保权益、许可、分许可、独占性承诺、控制权变更条款和待决争议，都可能限制收购方最终取得的内容。各类资产在这些权利负担是否会在登记簿检索中显现方面，适用的备案规则各不相同。
第三方知识产权是否会限制商业实施？
自由实施抽查会找出可能限制交割后商业化的第三方权利。
各项转让和许可是否已妥善形成文件并办理备案？
依 Trade Marks Act, 1999 第 45 条，未备案的商标转让，对不知情而取得冲突权益的人不产生效力。依 Patents Act, 1970 第 68 条和第 69 条，专利的转让、许可及其他权益必须采用书面形式并向审查官备案。对于承包人创作的著作权作品，除非适用第 17 条的特定例外，否则须有 Copyright Act, 1957 第 19 条项下的书面转让。
委托范围
Intepat 标准的知识产权尽职调查委托涵盖以下各项服务，范围如需扩展，则在范围确定阶段另行商定。
专利组合。
资产清单对照 IP India 记录确认，逐件专利和申请核实申请日、授权状态、年费缴纳情况和届满日。依 Patents Act, 1970 第 68 条和第 69 条追溯权属链条。对具有重要商业价值的资产按有效性风险分级。对核心产品或工艺开展自由实施抽查。就控制权变更的影响审查权利负担和许可。
商标组合。
已注册和已申请的商标对照商标注册局记录确认。核实权属；未备案的转让依第 45 条评估其对第三方的效力。对临近 Trade Marks Act, 1999 第 47 条五年期限的商标评估连续不使用风险。审查待决的异议、撤销程序和被许可人备案安排。
著作权资产。
对照劳动合同、承包协议和转让协议审查作者身份和权属记录。运用 Copyright Act, 1957 第 17 条的分析方法，区分归属于雇主的作品与须依第 19 条办理书面转让的承包人作品。软件源代码、数据库和创意内容均按此框架评估。
外观设计资产。
已注册外观设计对照外观设计注册簿确认。依 Designs Act, 2000 核实注册期限和续展情况。审查转让和权利转移记录。就在先公开、在先注册、新颖性与独创性风险，以及保护客体是否落入外观设计的法定定义，筛查其被撤销的风险。
Intepat 如何在印度开展知识产权尽职调查
委托从与客户商定资料室访问规程开始。所需文件包括：该主体的知识产权清单、各类权利的转让协议、规范知识产权归属的劳动合同和承包协议、现有的许可和被许可人备案安排、担保权益，以及此前的任何尽职调查报告。
登记记录直接核实：专利查 IP India，商标查商标注册局，已登记著作权查版权局，外观设计查外观设计注册簿。在展开分析之前，先把该主体所声称的组合与官方记录之间的不一致之处记录在案。工作由资质与所涉资产相匹配的专业人员统筹：专利分析由印度注册专利代理师监督；商标复核由商标代理人监督；著作权和外观设计则由相应领域的律师承办。报告既可以作为独立的印度一侧文件，也可以作为全球尽职调查的印度附件来编排。
知识产权尽职调查的交付成果
知识产权尽职调查报告包含以下内容，并按商定的范围相应调整。
执行摘要
紧扣该交易既定目的，简明陈述各类权利的整体知识产权风险状况。其写法面向那些需要向董事会或投资委员会作汇报、但不会通读全文的读者。
资产清单
以表格形式载明范围内每一项已注册资产，以及经指出的未注册资产，附状态、届满或续展日期、权属确认结果，以及按资产类别标注的风险等级。
权属链条结论
权属追溯情况汇总，突出可能影响可执行性或交易确定性的断点、未备案转让或需要征得同意的事项。
有效性与可执行性风险汇总
核心资产按被挑战的风险程度排序，并对每一风险等级的判断依据作简要说明。专利按现有技术风险分级；商标按连续不使用和注册簿挑战风险分级。
权利负担与许可清单
跨各项知识产权服务审查第三方权利，包括范围、地域、分许可权利和控制权变更的影响。
建议
交割条件、交割前的补正措施、交割后的备案步骤，以及建议排除在外或需另行单独分析的资产。
何时应委托知识产权尽职调查
投资前，A 轮及后续轮次。
评估科技企业的投资人，需要独立确认支撑估值的知识产权权属清晰。著作权方面的权属缺口和未备案的商标转让，是常见的发现。
收购前及资产购买。
收购方需要核实各类知识产权都能以清晰的权属转移。跨类别核查会覆盖商标、著作权和外观设计资产——这些是仅做专利复核所触及不到的。
许可前，无论是引进还是对外许可。
签订涉及多类权利重大协议的许可方或被许可方，都会从“许可方确实拥有其拟许可内容”的独立确认中受益。
董事会要求或贷款方要求的审查。
董事会和贷款方有时会把独立的知识产权核查，作为批准某项交易或授信额度的前提条件。多类别的覆盖范围，能满足单一类别复核所无法满足的要求。
收购后整合。
若此前的委托范围过窄，或是在时间压力下仓促完成，交割后的复核可以为收购方的知识产权管理确立经过校正的基线。
适合哪些客户
- 在估值中多类知识产权均具重要意义、正评估科技或消费品牌收购的私募股权和风险投资机构
- 在交割前需要跨类别尽职调查的战略收购方及其企业内部知识产权法务
- 正为融资、出售或 IPO 资料室审查准备多类知识产权组合的创始人和管理团队
- 需要在专利、商标、著作权和外观设计各方面开展印度一侧登记核实和风险评估的海外知识产权事务所及交易律师
- 在批准以无形资产担保的授信之前，要求跨类别独立知识产权评估的贷款方和金融机构
- 就范围广泛的知识产权组合签订重大引进或对外许可协议的许可交易对手
保密与利益冲突规程
知识产权尽职调查自首次接触起即在严格保密下办理。组合详情、交易条款和资料室材料不会向承办团队以外披露，但经客户授权，或为已商定的合作律师协作或法律合规所必需的情形除外。
在任何委托开始之前，Intepat 都会就全部知识产权服务范围，对照现有客户群完成利益冲突审查。若发现冲突，会在委托推进前予以披露；若冲突无法妥善处理，则谢绝该委托。利益冲突审查在共享任何文件之前完成。
委托的架构设计便于纳入交易各方的保密协议：视商定的安排，Intepat 既可作为交易保密协议项下保密信息的次级接收方，也可与客户单独签署双边保密协议。
相关知识产权服务
知识产权尽职调查常见问题
知识产权尽职调查与知识产权审计有什么区别？
知识产权审计确认的是哪些已注册、哪些即将失效、哪些地方存在保护缺口，服务于内部战略规划。知识产权尽职调查则以交易为导向：它在此之上增加了对照官方登记记录的第三方核实、独立的有效性风险评估、权属链条追溯、权利负担审查，以及面向董事会、投资人或交易律师编排的报告。
印度一侧的知识产权尽职调查会核查哪些登记机关？
该委托通过 IP India 核实专利、通过商标注册局核实商标、通过版权局核实已登记著作权、通过外观设计注册簿核实已注册外观设计。对于未注册的知识产权，复核依据该主体自身的记录、劳动合同和承包协议，以及市场使用证据。若组合中包含海外资产，则通过相关法域的合作律师增加海外登记簿核查。
在科技类交易中，著作权权属为何需要专门的尽职调查？
科技类交易经常涉及由承包人开发的软件、数据库和创意内容。依 Copyright Act, 1957 第 17 条，员工依雇佣合同创作的作品归属于雇主；而独立承包人创作的作品，在没有第 19 条项下书面转让的情况下归属于创作者。许多早期企业在委托软件开发时并未取得书面转让，这正是科技类并购中最常见的发现之一。
知识产权尽职调查能否只限于一两类资产？
可以。委托范围在开始时即结合该交易的风险重点确定。消费品牌类交易可能以商标为主、辅以著作权复核；硬件类收购则可能侧重专利和外观设计。若某一类资产的重要性明显更高，则在委托说明阶段商定范围的侧重。按单一权利类别开展的尽职调查，也可作为独立服务提供。
资料室材料如何管理以保护保密性？
资料室的访问权限依交易各方商定的保密协议安排管理，Intepat 在其中作为次级接收方。与承办团队共享的组合文件、审查案卷、转让协议、许可协议和人事记录，仅在该委托范围内使用，不会向任何其他方披露。利益冲突审查则确保在接收文件之前不存在实质性冲突。
说明您的知识产权尽职调查范围
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