Patentportfolio-Audit.
Für eine gesonderte Prüfung des Patentportfolios mit Statusabgleich, Fristenerfassung, Lückenanalyse und Anmeldeempfehlungen — vor oder unabhängig von einem schutzrechtsübergreifenden Mandat.
Learn more
IP-Audit und Strategie
Ein IP-Audit mit Strategieteil ist die schutzrechtsübergreifende Prüfung des gesamten Schutzrechtsportfolios eines Unternehmens: Patente, Marken, Urheberrechte und Designs. Intepat erfasst jedes Schutzrecht in den vier Registern nach dem Patents Act, 1970, dem Trade Marks Act, 1999, dem Copyright Act, 1957 und dem Designs Act, 2000 und klärt, was das Unternehmen besitzt, wie die Rechte gehalten werden, ob die Eintragungen aktuell sind und wo gemessen an der laufenden und geplanten Geschäftstätigkeit Schutzlücken bestehen. Am Ende steht ein nach Dringlichkeit geordneter Satz strategischer Empfehlungen.
Sprechen Sie mit unserem IP-TeamDie erste Abstimmung ist vertraulich. Die Interessenkollisionsprüfung erfolgt, bevor Portfoliounterlagen ausgetauscht werden.
Schutzrechtsübergreifende Portfolioprüfung
Rückverfolgung der Rechtekette
Abgleich mit den Registern
Analyse von Schutzlücken
Nach Dringlichkeit geordnete Empfehlungen
Welche Fragen ein IP-Audit beantwortet
Ein IP-Audit wird beauftragt, wenn ein Unternehmen belastbare Antworten auf Fragen braucht, die es aus den eigenen Unterlagen nicht verlässlich beantworten kann.
Gehören dem Unternehmen seine Schutzrechte sauber?
Die Prüfung verfolgt die Rechtekette für jede Schutzrechtsart zurück: die Eintragung der Übertragung von der Erfinderin bzw. vom Erfinder auf das Unternehmen nach den Sections 68 und 69 des Patents Act, 1970; die Eintragung von Markenübertragungen nach Section 45 des Trade Marks Act, 1999; die Formanforderungen urheberrechtlicher Übertragungen nach Section 19 des Copyright Act, 1957; sowie die Dokumentation von Designübertragungen nach dem Designs Act, 2000. Nicht eingetragene Übertragungen weisen wir aus und empfehlen einen Plan für die Nachholung.
Sind die Eintragungen aktuell und belastbar?
Patentjahresgebühren, Markenverlängerungsfristen, urheberrechtliche Registereinträge und Verlängerungspflichten bei Designs gleichen wir mit den amtlichen Daten des CGPDTM und des Copyright Office ab. Erloschene und gefährdete Schutzrechte weisen wir mit Wiedereinsetzungsfristen und Dringlichkeitsgrad aus.
Deckt das Portfolio ab, was das Unternehmen tatsächlich tut?
Die Anmeldehistorie stellen wir den aktuellen Produktlinien, Märkten und Kennzeichen gegenüber. Die Lückenanalyse zeigt, welche geschäftlich wesentlichen Werte noch nicht geschützt sind oder nur in überholten Klassen- oder Länderkombinationen geschützt werden.
Welche Schutzrechte nutzt das Unternehmen, ohne sie zu besitzen?
Eingeräumte Lizenzen, Pflichten aus Open-Source-Lizenzen, von freien Mitarbeitenden entwickelte Inhalte und von Dritten erteilte Markenerlaubnisse prüfen wir, damit die operative IP-Abhängigkeit erkannt und dokumentiert ist.
Wie sollten IP-Ausgaben priorisiert werden?
Am Ende steht ein geordneter Satz von Empfehlungen: welche Schutzrechte aufrechterhalten, welche Lücken zuerst geschlossen, welche Rechte formalisiert werden sollten und wo eine Lizenzierung wirtschaftlicher ist als der Erwerb eigener Rechte.
Leistungsumfang
Ein übliches IP-Audit mit Strategieteil erfasst alle vier Schutzrechtsarten, sofern der Umfang nicht bewusst von vornherein enger gefasst wird.
Patentportfolio.
Statusabgleich mit den Daten von IP India; Zahlungsstand der Jahresgebühren; Rückverfolgung der Rechtekette von der Erfinderin bzw. vom Erfinder über sämtliche eingetragenen Übertragungen nach den Sections 68 und 69 des Patents Act, 1970; Verfahrensstand anhängiger Anmeldungen; Abstimmung ausländischer Patentfamilien, soweit einschlägig.
Markenportfolio.
Statusabgleich mit den Daten des indischen Markenamts; Verlängerungsstand; Abgleich der Klassen- und Länderabdeckung mit der tatsächlichen Markennutzung; Eintragung von Übertragungen nach Section 45 des Trade Marks Act, 1999; anhängige Widersprüche und Beanstandungen, die die Belastbarkeit eingetragener Marken berühren; Bewertung benutzter Zeichen ohne entsprechende Eintragung.
Urheberrechte.
Ermittlung registrierbarer Werke nach dem Copyright Act, 1957; Prüfung der Formanforderungen von Übertragungen nach Section 19; Durchsicht von Arbeits- und Auftragsverträgen zur Klärung der Rechteinhaberschaft an Werken, die nicht von den Gründerinnen und Gründern stammen; Lage bei Software-Urheberrechten.
Designs.
Statusabgleich der nach dem Designs Act, 2000 eingetragenen Designs; Verlängerungsstand; Ermittlung geschäftlich genutzter, aber noch nicht eingetragener Designs.
Prüfung von Lizenzen und Verträgen.
Erteilte und erhaltene Lizenzen aller Schutzrechtsarten prüfen wir auf Umfang, Gebiet, Beschränkungen für Unterlizenzen, Verlängerungspflichten und Change-of-Control-Klauseln, die durch eine bevorstehende Transaktion oder Umstrukturierung ausgelöst werden könnten.
Wie Intepat ein IP-Audit mit Strategieteil durchführt
Am Anfang steht ein Abstimmungsgespräch dazu, welche Schutzrechtsarten erfasst werden, welche Geschäftsfelder und Produktlinien den Bezugspunkt der Lückenanalyse bilden und welchem Zweck das strategische Ergebnis dienen soll.
1
Erhebung von Unterlagen und Daten.
Das Unternehmen stellt seine IP-Übersicht, Arbeits- und Auftragsverträge, die wesentlichen Lizenzunterlagen sowie etwaige frühere IP-Berichte bereit. Die amtlichen Registerdaten von IP India und dem Copyright Office gleichen wir unmittelbar mit der übermittelten Übersicht ab. Abweichungen zwischen internen Unterlagen und amtlichen Daten dokumentieren wir, bevor die Analyse beginnt.
2
Bestandsaufnahme und Registerabfrage.
Für jedes erfasste Schutzrecht prüfen wir Anmeldetag, Eintragungs- oder Erteilungsstand, Verlängerungstermine und die eingetragene Rechtsinhaberschaft anhand der Daten von IP India und des Copyright Office.
3
Prüfung von Rechteinhaberschaft und Rechtekette.
Jedes Schutzrecht wird vom Schaffenden bzw. von der Erfinderin oder dem Erfinder über sämtliche eingetragenen Übertragungen zurückverfolgt. Die Prüfung deckt nicht eingetragene Übertragungen, von freien Mitarbeitenden entwickelte Schutzrechte ohne förmliche Übertragung sowie Konstellationen gemeinsamer Entwicklung mit möglicherweise unklarer Rechteinhaberschaft auf.
4
Analyse der Schutzlücken.
Das geprüfte Portfolio stellen wir dem Produkt- und Markenbestand des Unternehmens gegenüber. Lücken sind unter anderem: Produkte ohne eingetragenen Schutz; Marken, die ohne Markenschutz in wesentlichen Klassen oder Ländern geführt werden; Software ohne urheberrechtlichen Registereintrag; sowie geschäftlich genutzte Designs ohne Eintragung.
5
Strategisches Ergebnis.
Am Ende steht ein geordneter Satz von Empfehlungen, gestaffelt nach Dringlichkeit, mit kurz-, mittel- und längerfristigen Maßnahmen, um Lücken zu schließen und das Portfolio an den geschäftlichen Zielen auszurichten.
Aufbau des Ergebnisses
Der Bericht zum IP-Audit mit Strategieteil umfasst:
Zusammenfassung für die Entscheidungsebene
Eine knappe Darstellung des Portfoliozustands, der wesentlichen Lücken und der empfohlenen Prioritäten — geschrieben für Vorstand oder Geschäftsleitung, ohne dass der vollständige Bericht gelesen werden muss.
Schutzrechtsübergreifendes Bestandsverzeichnis
Eine tabellarische Übersicht aller erfassten Schutzrechte aus Patenten, Marken, Urheberrechten und Designs — mit Eintragungsstand, Verlängerungsterminen, Bestätigung der eingetragenen Rechtsinhaberschaft und Kennzeichnung von Risiken oder Lücken.
Feststellungen zu Rechteinhaberschaft und Rechtekette
Eine Zusammenfassung der Ergebnisse je Schutzrechtsart, mit Hinweis auf nicht eingetragene Übertragungen, Formmängel und zu bereinigende Positionen bei Werken von Beschäftigten oder freien Mitarbeitenden.
Übersicht der Schutzlücken
Ein strukturierter Abgleich des Portfolios mit der aktuellen Geschäftstätigkeit, mit ungeschützten Produktbereichen, Markenrisiken und Prioritäten für Eintragungen.
Maßnahmenverzeichnis
Ein nach Dringlichkeit und Schutzrechtsart geordneter Maßnahmenplan: einzuleitende Anmeldungen, vorrangige Verlängerungen, nachzuholende Eintragungen und neu zu verhandelnde Lizenzen.
Wann ein IP-Audit mit Strategieteil sinnvoll ist
Vor einer Finanzierungsrunde und zur Series-A-Vorbereitung.
Gründerinnen und Gründer, die sich auf Wagniskapital oder Private Equity vorbereiten, beauftragen ein IP-Audit, um zu bestätigen, dass die Schutzrechte sauber gehalten sind und das Portfolio der Prüfung durch Investoren standhält — bevor Lücken in der Fonds-Due-Diligence auffallen.
Vor einer Transaktion und zur M&A-Vorbereitung.
Vor Eintritt in einen Verkaufs- oder Erwerbsprozess beschleunigt eine klare IP-Lage die Prüfung durch die Gegenseite und senkt das Risiko von Preisabschlägen wegen ungeklärter Fragen zur Rechteinhaberschaft.
Jährliche IP-Governance-Prüfung.
Unternehmen, die IP als Vermögenswert auf Vorstandsebene behandeln, beauftragen turnusmäßige Audits, um zu bestätigen, dass das Portfolio zur Geschäftstätigkeit passt, Verlängerungspflichten erfüllt werden und neue Entwicklungen und Markenerweiterungen erfasst und eingetragen sind.
Integration nach einem Erwerb.
Nach einem Erwerb schafft ein Audit des übernommenen Portfolios die korrigierte Ausgangslage, weist die auf den Erwerber umzuschreibenden Schutzrechte aus und fügt die neuen Rechte in die gemeinsame Portfolioverwaltung ein.
Ausbau eines Lizenzprogramms.
Vor dem Einstieg in Lizenzgespräche bestätigt ein Audit, dass die zur Lizenzierung vorgesehenen Schutzrechte wirksam gehalten, durchsetzbar und nicht durch Rechte Dritter belastet sind.
Für wen das gedacht ist
- Interne IP- und Rechtsabteilungen, die schutzrechtsübergreifende Portfolios führen und eine turnusmäßige Governance-Prüfung benötigen
- Gründerinnen, Gründer und Führungsteams vor einer Finanzierungsrunde, einem Verkaufsprozess oder Gesprächen über strategische Partnerschaften
- Finanzvorstände und Prüfungsausschüsse, die Portfolioprüfungen im Rahmen der jährlichen IP-Governance beauftragen
- Private-Equity- und Venture-Capital-Investoren, die vor Vollzug oder Folgeinvestition eine Bestandsaufnahme der Schutzrechte eines Portfoliounternehmens benötigen
- Corporate-Development- und M&A-Teams, die ein Unternehmen auf den Verkauf vorbereiten oder die Schutzrechte eines erworbenen Unternehmens integrieren
- Lizenz- und Verwertungsteams, die vor strukturierten Lizenzgesprächen die Belastbarkeit des Portfolios sicherstellen
Vertraulichkeit und Interessenkollisionen
IP-Audits führen wir ab dem ersten Kontakt unter strenger Vertraulichkeit durch. Portfoliodaten, Geschäftspläne, Produktübersichten und geschäftliche Informationen aus dem Mandat geben wir außerhalb des Projektteams nicht weiter — außer mit Zustimmung des Mandanten oder soweit dies für die vereinbarte Abstimmung mit Korrespondenzanwälten, für die Einhaltung gesetzlicher Pflichten oder für die berufsrechtliche Aktenführung erforderlich ist.
Vor jeder Mandatseröffnung führt Intepat eine Interessenkollisionsprüfung gegen den bestehenden Mandantenkreis durch. Wird eine Kollision festgestellt, legen wir sie beiden Seiten offen, bevor das Mandat fortgeführt wird; lässt sie sich nicht auflösen, lehnen wir das Mandat ab. Die Prüfung erfolgt, bevor Unterlagen ausgetauscht oder Analysen beauftragt werden.
Entsteht das Ergebnis im Zusammenhang mit einer Transaktion oder einem Fondsprozess, lässt sich das Mandat je nach Vereinbarung in die Transaktions-Geheimhaltungsvereinbarung einfügen oder unter einer eigenen bilateralen Vereinbarung mit dem Mandanten führen.
Verwandte IP-Leistungen
Häufige Fragen zu IP-Audit und Strategie
Worin unterscheiden sich IP-Audit und IP-Due-Diligence?
Ein IP-Audit ist eine an der Unternehmensführung ausgerichtete Prüfung, die ein Unternehmen für sein eigenes Portfoliomanagement beauftragt: Bestätigung der Rechteinhaberschaft, Ermittlung von Lücken, Priorisierung von Verlängerungen und Festlegung der Anmeldestrategie. Die IP-Due-Diligence ist transaktionsbezogen, wird von Investoren, Erwerbern oder Kreditgebern für eine konkrete Entscheidung beauftragt und ist so aufgebaut, dass Dritte sich darauf stützen können. Beide verfolgen unterschiedliche Zwecke und werden unterschiedlich zugeschnitten.
Kann sich ein IP-Audit auf eine Schutzrechtsart beschränken?
Ja. Konzentrieren sich die wesentlichen Schutzrechte auf eine einzige Art, lässt sich das Mandat entsprechend zuschneiden. Ein schutzrechtsübergreifender Zuschnitt empfiehlt sich, wenn ein Unternehmen aktive Rechte in mehreren Registern hält oder das Audit der Vorbereitung einer Transaktion oder Finanzierungsrunde dient — Investoren erwarten dort einen Überblick über alle Schutzrechtsarten.
Welche internen Unterlagen werden für den Beginn benötigt?
Im Kern die IP-Übersicht des Unternehmens, sämtliche Übertragungs- und Übergangsurkunden, Arbeits- und Auftragsverträge mit Regelungen zur Rechteinhaberschaft, bestehende Lizenzverträge zu jeder Schutzrechtsart sowie frühere IP-Berichte oder Korrespondenz mit den Registern. Liegen diese Unterlagen nicht vollständig vor, klärt das Abstimmungsgespräch, was in welcher Reihenfolge zu beschaffen ist.
Wie lange dauert ein IP-Audit mit Strategieteil?
Die Dauer hängt von der Portfoliogröße und der Verfügbarkeit interner Unterlagen ab. Für ein mittelgroßes Unternehmen mit gepflegter IP-Übersicht führt ein schutzrechtsübergreifendes Mandat innerhalb einiger Wochen von der Datenerhebung bis zum Abschlussbericht. Müssen Daten in größerem Umfang aus den amtlichen Registern beschafft werden oder erfordern ausländische Schutzrechte die Abstimmung mit Korrespondenzanwälten, legen wir den Zeitrahmen bei der Abstimmung fest. Für Unternehmen unter Transaktions- oder Finanzierungsdruck stellen wir zu einem Zwischenzeitpunkt eine vorläufige Ergebnisnotiz bereit.
Wie fließt das Ergebnis in ein laufendes IP-Governance-Programm ein?
Der Bericht schafft eine geprüfte Ausgangslage: ein bestätigtes Bestandsverzeichnis, eine Lückenübersicht und einen priorisierten Maßnahmenplan. Ein jährliches Governance-Programm setzt darauf auf, verfolgt die Umsetzung der empfohlenen Maßnahmen, überwacht die Fristenkalender und erfasst neue Entwicklungen und Markenerweiterungen, sobald sie entstehen. Ein leichteres Auffrischungs-Audit in vereinbartem Abstand bestätigt, dass das Portfolio weiterhin zum Geschäft passt; Intepat kann Erstaudit und laufendes Programm als durchgängiges Mandat führen.
Beschreiben Sie den Umfang Ihres IP-Audits
Senden Sie uns Ihre Angaben — das IP-Team antwortet innerhalb eines Werktags.