発明は、新規性、進歩性、または非自明性を有する場合に特許の対象となります。特定の発明が1970年特許法に定められたこれらの前提条件を満たしているかどうかを判断するためには、出願人は徹底的な特許調査を行うことが不可欠です。特許調査は、特定の時点における先行技術を構成する、公開済みおよび付与済みの既存特許に関する情報を含むデータベースに対して実施されます。
特許検索手法
出願人は、効果的な特許調査を行うために、いくつかの基本的な概念を理解しておく必要があります。出願人は、ほとんどの特許検索ツールに共通する主要な分野を理解したら、必要に応じて検索範囲を広げたり狭めたりすることができます。出願人は、発明を記述するさまざまな方法を検討するために十分な時間を費やすことが不可欠であり、これにより、より包括的な先行技術調査が保証されます。出願人は、検索語を広すぎたり一般的すぎたりすると、膨大な量のデータが生成される可能性があるため、そのような検索語は避けるべきです。発明の方法、プロセスまたは製品、目的、考えられるキーワードとその同義語または技術用語、発明の構成要素など、いくつかの基本的な側面を追跡することが役立つ場合があります。
特許調査は、専門家が行うことも、出願人自身が行うこともできます。一般的に広く用いられている調査戦略には、以下のようなものがあります。
1. 数字検索
特許文献を特許文献または識別番号で検索すると、正確な内容と絞り込まれた結果が得られます。出願人は、番号検索を行うために、出願番号、公開番号、または特許番号のいずれかを必要とします。
2. キーワード検索
出願人が発明の内容、目的、最終結果などを説明するために使用するキーワードは、特許調査を簡単かつ効果的に行うための有効な手段となり得ます。キーワードを多く使用する出願人は、たとえ不明瞭な表現で作成された特許であっても検索結果に反映される可能性が高くなるため、徹底的な調査を実施できる可能性が高くなります。キーワードは、同義語を特定し、検索文字列を生成することによってさらに拡張することも可能です。
3. 分類検索
これは多くの特許専門家によって広く推奨されていることです。ほとんどの特許検索データベースにおける分類は、類似性に基づいて異なるクラスに分けられた発明に基づいています。米国だけでも15万以上のサブクラスが存在します。分類システムは様々であるため、出願人はこれらの分類システムの仕組みを熟知しておく必要があります。
4. 日付検索
ほとんどのデータベースには、出願日、公開日、特許付与日、優先日などの日付に基づいて特許検索を実行できるオプションが備わっています。
5. 発明家による調査
出願人は、出願人、譲受人、発明者の名前に基づいて、公開または付与された発明や特許を検索することもできます。
6. 引用文献検索
先行技術に基づいている、あるいは新たな発明ステップを追加した特許は、多くの場合、その発明が依拠している他の特許を引用します。これは、出願人が特許引用を利用して、同じ分野または分類に属する特許を検索できるため、非常に役立ちます。ここで、後方引用と前方引用の両方が重要になります。後方引用とは、特定の特許で引用されている特許を指し、前方引用とは、特定された特許を引用している特許を指します。
上記の手法に加えて、特許調査を開始する際に留意すべき点は以下のとおりです。
i) 出願人はまず、公開特許データベースを検索するのか、それとも付与特許データベースを検索するのかを決定する必要があります。公開特許とは将来的に保護が付与される可能性のある特許であり、付与特許とは既に保護が付与されている特許です。
ii) 申請者が調査を実施しようとする期間を決定します。その期間の広い範囲は、申請日、公開日、特許付与日、または優先日のいずれかになります。
iii) ほとんどの無料検索ツールでは、出願人が論理演算子を選択できます。これらは2つの用語または式を結びつける単語であり、特許タイトル内の類似語を特定するのに役立ちます。「AND」と「OR」のブール演算子、および「NEAR」などの隣接または近接演算子があります。出願人が演算子の使用方法を知らない場合は、WIPOのWebサイトで演算子の使用方法に関するガイドが提供されています。 https://www.wipo.int/edocs/mdocs/africa/en/wipo_tiscs_znz_16/wipo_tiscs_znz_16_t_6.pdf ワイルドカード演算子、ネスト、フレーズ、ブール演算子、近接演算子の例を交えて説明します。
iv) 出願人は、INPASSなどの特定の特許検索プラットフォームで、要約、明細書、出願番号、公開番号など、さまざまなフィールドを同時に検索できます。INPASSはIndian Patent Advanced Search Systemの略で、以下のURLからアクセスできます。 https://iprsearch.ipindia.gov.in/publicsearch
特許検索ツール
出願人は、上記で述べたさまざまな検索手法を組み合わせて使用できます。キーワード検索は、関連性の高い結果を得るための最も効果的かつ効率的な検索方法の1つです。特許検索プロセスを開始する際には、出願人は、USPTO、Google Patents、Free Patents Online、Espacenetなどの無料の検索ツールや無料で利用できるデータベースを使用できます。ただし、有料の特許検索データベースは、同義語や概念の自動識別、キーワード検索文字列の自動生成、検索の実行などの点で優れています。
出願人が相当量の関連特許文献を収集した後、これらの情報やデータの管理は複雑になることがあります。表、図、整理ツールなどは、特許検索によって得られた情報を整理するのに役立ちます。同じテーマの文書を1つのグループにまとめるために、クラスタリング手法を用いることも有効です。有料の特許検索データベースの中には、データをアクセスしやすい形式に整理しているものもあります。
結論
一般的に、どのデータベースにも上記で説明したような共通要素があり、それらを活用できます。しかし、各データベースはユーザーインターフェース、具体的な技術、操作性においてそれぞれ異なります。申請者は、さまざまなデータベースについてよく理解しておく必要があります。特定の特許検索データベースに関して使用すべき戦略を理解するための役立つリンクは、以下の場所にあります。
1. 米国特許商標庁の7段階戦略 – /blog/7-step-strategy-us-patent-search/
2. Googleの特許 – /blog/google-patents-search/
3. レンズ – /blog/patent-search-the-lens/
4. 無料特許検索 – データベース /blog/free-patent-search/
5. インド特許検索を簡素化 – /blog/conduct-indian-patent-search/
6. Patentscope: WIPO特許検索を実施するための5ステップ戦略 /blog/wipo-patent-search-patentscope/