인도 외 국가에 대응 출원이 있는 상태로 인도 국내단계에 진입하는 PCT 출원에는 1970년 특허법 제8조에 따른 지속적인 공개 의무가 따릅니다. 출원인은 국내단계 진입 후 6개월 이내에 Form 3을 제출하고, 최초 심사보고서 발행 후 3개월 이내에 이를 갱신해야 하며, 특허청장(Controller)이 지시하는 경우 2개월 이내에 새로운 Form 3을 제출해야 합니다. 필요한 정보를 공개하지 않거나 허위 정보를 제공하면 이의신청 및 특허 취소의 사유가 되며, 다만 취소 여부는 재량에 따릅니다.
쉽게 말해, Form 3은 동일한 발명을 다른 어디에 출원했는지, 그리고 해당 특허청에서 어떤 절차가 진행 중인지를 인도가 묻는 방식입니다. PCT 국내단계 출원에서 이는 선택적인 서류 작업이 아닙니다. 특허 명세서, 번역문, 출원 비용, FER 대응과는 별도로 관리해야 하는 법정 공개 의무입니다.
제8조가 인도의 PCT 출원인에게 요구하는 사항
1970년 특허법 제8조는 인도 외의 국가에서 동일하거나 실질적으로 동일한 발명에 대한 출원을 단독으로 또는 공동으로 진행하고 있는 출원인, 또는 출원인이 권리를 승계한 사람이나 출원인으로부터 권리를 승계한 사람이 그러한 출원을 진행하고 있음을 알고 있는 출원인에게 두 가지 별개의 의무를 부과합니다.
첫 번째 의무는 그러한 각 외국 출원의 상세한 내용을 기재한 진술서를 제출하는 것이며, Form 3은 국가, 출원일, 출원번호, 상태, 공개일 및 처분일을 요구합니다. 두 번째는 진술서 제출 이후 인도 외에서 출원된 모든 대응 출원의 상세 내용을 인도에서의 특허 허여일까지 수시로, 그리고 규정된 기간 내에 서면으로 특허청장에게 알리겠다는 약정을 하는 것입니다(제8조(1)(a) 및 (b)).
PCT 국내단계 출원의 경우, 두 의무 모두 대응하는 국내단계 출원이 인도에서 실제로 출원된 날부터 적용됩니다. 이 의무는 국내단계 진입 요건과 함께 존재하며, 국내 수수료 납부와 필요한 번역문 제출은 별개의 절차로서 Form 3을 대신하지 않습니다.
특허청장은 또한 출원부터 특허 허여 또는 거절 전까지 언제든지, 출원인이 그 정보를 보유하고 있는 범위에서 인도 외 대응 출원의 처리에 관한 상세 내용을 요구할 수 있는 독자적인 권한을 가집니다(제8조(2)). 특허청 매뉴얼은 그 예로 검색 및 심사 보고서, 보정 사항, 허용되거나 거절된 청구항을 들고 있습니다.
PCT 국내단계의 Form 3 기한: 6개월 기간의 계산 방법
Form 3의 기한은 출원일부터 6개월입니다. PCT 국내단계 출원의 경우, 6개월은 PCT 국제출원일이나 우선일이 아니라 대응 출원이 인도에서 실제로 출원된 날부터 진행됩니다(특허청 실무 및 절차 매뉴얼, 09.03.06절).
이 구분은 실무상 중요합니다. 인도를 지정한 PCT 출원에는 우선일부터 진행되는 31개월의 국내단계 진입 기간이 있습니다. 인도 국내단계에 일찍 진입한 출원인은 그 이른 진입일부터 6개월을, 30개월째까지 기다린 출원인은 그 이후의 날부터 6개월을 갖습니다. 어느 경우든 기간은 인도에서의 실제 출원 시점부터 시작됩니다.
Form 3은 규정된 기간 내에 제출하면 수수료가 없습니다. 제1부칙(First Schedule)은 제8조에 따른 진술서 및 약정서 제출 수수료를 전자 제출이든 서면 제출이든 모든 출원인 유형에 대해 0으로 정하고 있습니다(2026년 10월 기준 확인). 2024년에 대체된 양식은 인도 외의 각 대응 출원에 대해 국가, 출원일, 출원번호, 상태, 공개일 및 처분일을 요구합니다.
여러 특허청에 출원하는 해외 대리인은 이 의무가 검색 보고서나 의견제출통지가 나온 출원뿐만 아니라 모든 대응 외국 출원에 미친다는 점에 유의해야 합니다. 인도뿐 아니라 미국, 유럽특허청(EP), 일본에서도 국내단계에 진입한 출원인은 세 곳 모두를 Form 3에 기재하고 각각에 대해 인도 특허청장에게 최신 정보를 제공해야 합니다.
세 가지 기한, 각 기한을 정한 규정, 그리고 기한을 놓친 경우의 결과는 다음과 같습니다.
| 발생 요건 | 기한 | 근거 규정 | 기한 도과 시 |
| 인도 국내단계 진입 | 인도에서의 실제 출원일부터 6개월; 수수료 없음 | 규칙 12(1A) | 규칙 12(5)에 따른 Form 4 신청; 특허청장은 최대 3개월까지 지연을 용인할 수 있음 |
| 최초 심사보고서 발행 | 최초 거절이유 통지 발행일부터 3개월 | 규칙 12(2), 규칙 24B(3) 및 규칙 24C(8)과 함께 해석 | 규칙 12(5)의 문언상 동일한 Form 4 경로, 최대 3개월 |
| 특허청장이 서면으로 기록된 이유로 새로운 Form 3 제출을 지시 | 특허청장의 통지일부터 2개월 | 제8조(2)에 근거한 규칙 12(4) | 규칙 12(5)의 문언상 동일한 Form 4 경로, 최대 3개월 |
| 제8조(2)에 따른 그 밖의 심사 진행 정보 요구 | 별도 기간 규정 없음; 통지에서 기간을 정할 수 있음 | 제8조(2); 규칙 12 | 신속하게, 그리고 통지에서 정한 기간 내에 대응 |
규칙 12(5)에 따른 Form 4 신청 수수료는 전자 제출 시 자연인, 스타트업, 소기업 및 교육기관은 월 2,000루피, 그 밖의 출원인은 월 10,000루피이며, 서면 제출 시에는 각각 2,200루피와 11,000루피입니다(제1부칙 항목 4(ii); 2026년 10월 기준 확인).
지속적 의무: FER 이후 Form 3을 갱신해야 하는 시점
약정은 Form 3 제출로 소멸하지 않습니다. 출원인은 인도에서의 특허 허여일까지 이후의 모든 대응 외국 출원을 특허청장에게 알려야 합니다.
2024년 규칙 개정은 이 갱신 기한을 최초 거절이유 통지 발행일부터 3개월로 정하고 있습니다. 인도 국내단계 출원에 대해 최초 심사보고서가 발행되면, 출원인은 그날부터 3개월 이내에 갱신된 Form 3을 제출해야 하며, 실무상으로는 제출일 현재의 최신 내용을 기재해야 합니다. 약정은 특허 허여 시까지 계속되므로 FER 이후의 갱신이 마감은 아니지만, 규칙은 그 이후의 각 사건에 대해 별도의 기한을 정하고 있지 않습니다. 이후의 외국 출원은 이러한 갱신을 위해 규정된 양식인 Form 3을 추가로 제출하여 서면으로 기록에 남기십시오. 특허 허여 전에 중요한 상태 변경을 기록하기 위해 갱신된 Form 3을 제출하는 것은 신중한 실무이며, 새로운 양식 제출 지시가 있으면 이를 따라야 합니다.
이 갱신은 출원 단위의 상세 내용을 대상으로 합니다. 이는 대응 외국 출원의 검색 및 심사 보고서, 제기된 거절이유, 보정 사항, 허용되거나 거절된 청구항 등 심사 진행 정보에 대한 요구와는 구별됩니다. 특허청장은 또한 서면으로 기록된 이유로, 통지일부터 2개월 이내에 Form 3의 새로운 진술서 및 약정서를 제출하도록 출원인에게 지시할 수 있습니다(규칙 12(4)). 그 밖의 심사 진행 정보 요구에 대해서는 개정 규칙이 별도의 기간을 정하고 있지 않으므로, 신속하게, 그리고 통지에서 정한 기간 내에 대응하십시오.
2019년 특허청 실무 및 절차 매뉴얼에는 외국 출원 후의 갱신과 심사 진행 정보에 대해 여전히 6개월의 기간이 나와 있습니다. 이 기간은 2024년 개정 전의 규칙 12(2) 및 12(3)에서 비롯된 것으로, 더 이상 적용되지 않습니다.
이 3개월의 갱신 기간은 FER 이후 출원을 정비하기 위한 6개월 기간보다 짧습니다. 여러 국가에서 병행 심사를 관리하는 출원인은 Form 3 갱신 의무를 FER 대응 내의 한 단계가 아니라 FER 대응과 나란히 별도의 업무 항목으로 일정에 기록해야 합니다.
2024년부터 특허청장은 인도 외에서 출원된 출원에 관한 정보를 위해 접근 및 이용 가능한 데이터베이스를 활용할 수 있습니다(규칙 12(3)). 인도 특허청이 WIPO 검색 및 심사 중앙 접근 시스템(WIPO CASE)을 통해 문서에 접근할 수 있는 경우, 출원인이 이용 가능성을 확인하는 진술서를 제출했다면 그곳에서 이용할 수 있는 문서를 출원인에게 다시 물리적으로 제출하도록 요구하지 않을 수 있습니다. 매뉴얼 09.03.06절은 심사관에게 대응 외국 출원에 WIPO CASE를 활용하도록 지시하면서도, 이러한 확인과 관계없이 심사 진행 정보를 요구할 수 있는 특허청장의 권한을 유지하고 있습니다. 이는 실무상 서류 부담을 줄여 주지만, Form 3 제출 의무나 그 기한을 면제하지는 않습니다.
Form 3 기한을 놓치면 어떻게 되는가
규칙 12(5)는 규칙의 다른 규정에도 불구하고, Form 4에 의한 신청이 있으면 특허청장이 지연을 용인하거나 Form 3 제출 기간을 최대 3개월까지 연장할 수 있도록 허용합니다. 문언상 이 권한은 Form 3 제출 기간 전반에 적용되므로, 특허청장은 FER 이후의 늦은 갱신이나 특허청장의 지시에 따른 늦은 새 Form 3에 대해서도 Form 4 신청에 따라 최대 3개월까지 지연을 용인할 수 있습니다. 수수료는 위 표 아래에 기재되어 있습니다. 제1부칙의 해당 항목은 “sub-rule (4) of rule 12″를 언급하지만, 규칙 12와 연결된 유일한 항목이며 Form 4 자체는 규칙 12(5)를 인용합니다. 규칙 138에 따른 신청은 다른 항목에 따라 수수료가 부과됩니다.
2024년 규칙이 막아 놓은 범위는 생각보다 좁습니다. 절차상의 하자를 시정할 수 있는 특허청장의 일반 권한은 Form 3 기간의 연장이나 지연 용인에는 적용되지 않으므로, 그 권한에 근거한 신청은 늦은 Form 3을 구제하는 방법이 되지 못합니다(규칙 137(2)). 규칙 138(2024년 대체)은 Form 4에 따라 기간을 최대 6개월까지 연장하거나 지연을 용인할 수 있는 별개의 재량 권한으로, 그 6개월 기간이 만료되기 전에 신청한 경우에만 이용할 수 있으며, 기간 내에 여러 번 신청할 수 있습니다.
특허청의 2024년 8월 26일자 Form 27 FAQ는 실시 보고서(working statement)에 대한 3개월 기간 이후에 규칙 138을 적용하지만, 이 안내는 실시 보고서에 관한 것입니다. Form 3의 3개월과 규칙 138에 따른 6개월을 합산할 수 있다고 가정하지 마십시오. 규칙 138에 따른 신청은 Form 3 지연 용인 신청과 마찬가지로 특허청장의 재량에 속하며 비용도 더 많이 듭니다. 전자 제출 시 자연인, 스타트업, 소기업 및 교육기관은 월 10,000루피, 그 밖의 출원인은 월 50,000루피이며, 서면 제출 시에는 11,000루피 또는 55,000루피입니다.
해당하는 원래 기한 내에 제출하십시오. 인도 국내단계 출원일부터 6개월, FER 발행일부터 3개월, 또는 새 양식 제출 지시일부터 2개월입니다. 그 기한을 놓친 경우 즉시 Form 4로 지연 용인을 신청하십시오. 특허청장은 최대 3개월의 지연을 용인할 수 있습니다.
위험은 특허 허여 전부터 시작됩니다. 제8조가 요구하는 정보를 공개하지 않거나 중요한 사항에 관하여 허위임을 알면서 정보를 제공하는 것은, 출원이 공개된 후에는 누구나 제기할 수 있는 허여 전 이의신청의 사유이자, 특허 허여 공고 후 1년 이내에 이해관계인이 제기할 수 있는 허여 후 이의신청의 사유이며(제25조(1)(h) 및 제25조(2)(h)), 특허 취소의 사유이기도 합니다.
의무를 준수하지 않은 결과는 중대합니다. 특허법의 다른 규정에 따를 것을 조건으로, 출원인이 제8조에서 요구하는 정보를 특허청장에게 공개하지 않았거나 중요한 사항에 관하여 허위임을 알면서 정보를 제공한 경우, 고등법원은 이해관계인이나 중앙정부의 청구에 따라, 또는 침해소송에서의 반소에 따라 특허를 취소할 수 있습니다(제64조(1)(m)).
인도 법원은 이 사유를 다소 섬세하게 해석해 왔습니다. Maj. (Retd.) Sukesh Behl v Koninklijke Philips Electronics 사건(델리 고등법원 합의부, FAO(OS) 16/2014, 2014년 11월 7일)에서 합의부는 이 사유에 의한 취소는 자동적인 것이 아니라 재량적이며, 누락이 고의적이었는지, 그리고 공개되지 않은 정보가 특허 허여에 중요했는지는 증거에 기초한 심리를 거쳐 판단할 문제라고 판시했고, 법원이 누락을 고의적인 것으로 판단하는 경우에만 취소가 뒤따를 것이라고 언급했습니다. 일부 미공개는 인정되었으나 고의적 은폐와 중요성에 대해서는 여전히 다툼이 있었으므로, 합의부는 자백에 근거한 판결로 특허를 취소하기를 거부한 단독판사의 결정을 유지하고 항소를 기각했습니다.
이 판결은 사후에 취소에 맞설 여지를 남겨 두지만, 기한 내 제출을 대신하지는 않습니다. 제8조의 하자가 해소되지 않은 채 허여된 특허는 존속기간 만료 전 언제든지 취소 청구나 반소에 노출된 상태로 남습니다. 외국 출원인은 취소 규정의 재량적 요소를 제8조 일정을 느슨하게 다루는 이유로 삼아서는 안 됩니다.
Form 3 제출: 양식의 내용과 제출 방법
Form 3은 두 부분으로 구성됩니다. 첫 번째 부분은 진술서로, 인도 외의 각 대응 출원에 대해 국가, 출원일, 출원번호, 상태, 공개일 및 처분일을 기재하거나, 해당 출원이 없는 경우 동일하거나 실질적으로 동일한 발명에 대해 인도 외에서 출원한 사실이 없다는 선언을 기재합니다. 두 번째 부분은 약정서로, 인도에서의 특허 허여일까지 향후의 대응 출원을 특허청장에게 알리겠다는 약속입니다.
PCT 국내단계 출원의 경우, 이 양식은 인도 특허청 전자출원 포털을 통해 국내단계 출원번호로 제출합니다. 이 양식은 진입 시 Form 1 국내단계 출원과 함께 제출하거나, 6개월 기간 내에 단독으로 제출할 수 있습니다. 약정은 양식 제출 이후에 이루어진 모든 국내 또는 지역 단계 진입에 적용됩니다.
이후의 갱신은 같은 출원번호로 새로운 Form 3을 제출하는 방식으로 이루어집니다. 기한 내 제출되는 이후의 서류에는 추가 수수료가 없습니다. WIPO CASE를 통해 특허청들은 검색 및 심사 문서를 공유하며, WIPO DAS는 우선권 서류를 보관합니다. 어느 시스템을 통해서든 문서를 이용할 수 있는 경우, 특허청 실무 및 절차 매뉴얼은 출원인이 그러한 취지의 진술서를 제출할 것을 기대하며, 그렇지 않으면 문서를 제출해야 합니다. DAS 접근 코드는 Form 3이 아니라 우선권 서류 절차에 속합니다.
인도의 국내단계 진입 절차 전반에 대해서는 31개월 기한 및 진입 시 비용 구조에 관한 저희 가이드에서 Form 3 의무와 나란히 진행되는 진입 요건을 다룹니다. PCT 개요에서는 국제단계 전체를 다룹니다.
Form 3에 포함할 사항: PCT 출원 참고 목록
인도에서 PCT 국내단계 출원에 대한 Form 3을 제출하거나 갱신하기 전에, 다음 정보가 준비되어 있는지 확인하십시오.
- PCT 국제출원번호 및 국제출원일.
- 우선권 출원 정보(국가, 출원번호, 출원일).
- 이미 진행된 모든 국내 또는 지역 단계 진입과 그 출원번호, 국가 또는 특허청, 출원일 및 현재 상태.
- 대응 출원의 공개일 및 처분일(가능한 경우).
- FER 이후 갱신하는 경우, 인도에서 최초 심사보고서가 발행된 날짜.
- 특허청장이 심사 진행 정보를 요구했거나 새로운 Form 3 제출을 지시했는지 여부.
- Form 3 기한(진입일부터 6개월, FER부터 3개월, 또는 새 양식 제출 지시일부터 2개월)이 경과하여 Form 4에 의한 지연 용인 신청이 필요한지 여부.
자주 묻는 질문
네. Form 3은 국내단계 출원과 함께 또는 그로부터 6개월 이내에 제출합니다. 인도 외에 대응 출원이 없으면 양식에 그 취지의 선언을 기재하고, 대응 출원이 있으면 그 상세 내용을 기재합니다. 어느 경우든 약정을 해야 하며, 이후 대응 출원이 이루어지면 양식을 갱신해야 합니다.
2003년 특허규칙 규칙 12(1A)에 따라 기한은 출원일부터 6개월이며, PCT 국내단계 출원의 경우 PCT 국제출원일이나 우선일이 아니라 대응 출원이 인도에서 실제로 출원된 날부터 진행됩니다.
기한 내 제출하는 Form 3에는 수수료가 규정되어 있지 않습니다. Form 4에 의한 규칙 12(5)의 연장 또는 지연 용인의 경우, 전자 제출 시 자연인, 스타트업, 소기업 및 교육기관은 월 2,000루피, 그 밖의 출원인은 월 10,000루피입니다. 규칙 138에 따른 신청은 전자 제출 시 월 10,000루피 또는 50,000루피입니다.
2003년 특허규칙 규칙 12(2)는 출원인이 규칙 24B(3) 또는 규칙 24C(8)에 따른 최초 거절이유 통지 발행일부터 3개월 이내에 특허청장에게 알리도록 요구합니다. 발생 요건은 인도 출원에 대한 최초 심사보고서의 발행이며, 3개월 기간은 그날부터 진행됩니다.
아니요. WIPO CASE는 인도 특허청이 대응 외국 출원의 검색 및 심사 문서에 접근할 수 있게 해 주며, 특허청이 제8조(2)에 따라 요구하는 사항을 줄일 수 있습니다. 그러나 규칙 12에 따른 Form 3 기한이나 제8조(1)에 따라 최초 진술서 및 약정서를 제출할 의무를 면제하거나 연장하지는 않습니다.
제8조가 요구하는 정보를 공개하지 않는 것은 허여 전 및 허여 후 이의신청(제25조(1)(h) 및 (2)(h))과 특허 취소(제64조(1)(m))의 사유입니다. 취소는 재량적입니다. Sukesh Behl 사건(2014)에서 델리 고등법원은 고의성과 중요성을 심리를 거쳐 판단할 문제로 보았고, 누락이 고의적인 경우에만 취소가 뒤따를 것이라고 했습니다.
네, 일정한 한도 내에서 가능합니다. 규칙 12(5)에 따라 특허청장은 Form 4 신청이 있으면 지연을 용인하거나 기간을 최대 3개월까지 연장할 수 있습니다. 규칙 137은 규칙 12(5)에 따른 연장이나 지연 용인에 사용할 수 없습니다. 규칙 138에 따른 신청은 재량적이며 그 자체의 6개월 기간 내에 해야 합니다. 두 기간이 합산된다고 가정하지 마십시오.
이 글은 2026년 10월 기준 인도의 PCT 국내단계 출원에 관한 제8조 공개 의무와 Form 3에 관한 법을 설명하며, 일반적인 정보 제공만을 목적으로 합니다. 이는 법률 자문이 아닙니다. 관납료, 양식 및 절차는 변경될 수 있으므로, 출원 전에 인도 특허청에서 최신 내용을 확인하십시오. 구체적인 발명에 대한 조언은 등록된 특허대리인과 상담하십시오.
참고 자료
- 2024년 8월 1일까지 개정된 1970년 특허법(제8조, 제25조, 제64조): IP India, 법률 전자판
- 2003년 특허규칙 규칙 12, 137, 138, 2024년 특허(개정)규칙 G.S.R. 211(E), 2024년 3월 15일 개정: IP India, 규칙 12
- Form 3, 2003년 특허규칙에 따른 제8조의 진술서 및 약정서: IP India
- 2024년 특허(개정)규칙, G.S.R. 211(E), 2024년 3월 15일, 관보 사본: IP India
- Maj. (Retd.) Sukesh Behl v Koninklijke Philips Electronics, FAO(OS) 16/2014, 2014:DHC:5748-DB, 델리 고등법원, 2014년 11월 7일: 판결문 사본