Nachweis der Anmeldeberechtigung nach dem Eintritt in die nationale PCT-Phase in Indien

Der Nachweis der Anmeldeberechtigung (proof of right) in der nationalen PCT-Phase in Indien ist innerhalb von sechs Monaten ab dem Tag fällig, an dem Sie tatsächlich in Indien einreichen, wenn der Anmelder sein Recht aus einer Abtretung herleitet. Form 5 ist mit der vollständigen Beschreibung fällig, in der Praxis mit den Unterlagen zur Einleitung der nationalen Phase, oder innerhalb eines Monats, wenn der Controller dies auf Form 4 gestattet. Entsprechende Erklärungen nach Regel 4.17 PCT können beides abdecken; wir reichen die indischen Unterlagen dennoch ein.

Dieser Beitrag behandelt den Patents Act, 1970, die Patents Rules, 2003 und die Ausführungsordnung zum PCT, soweit sie für eine internationale Anmeldung gelten, die in Indien in die nationale Phase eintritt, Stand November 2026. Er richtet sich an Vertreter, die die Einleitungsunterlagen für einen Anmelder in Form einer Gesellschaft einreichen und wissen müssen, was nachzureichen ist, bis wann und was ein Versäumnis kostet.

Kurze Antwort: Notieren Sie zwei Fristen ab dem Tag der Einreichung in Indien: den Nachweis der Anmeldeberechtigung innerhalb von sechs Monaten, wenn ein Anmelder sein Recht aus einer Abtretung herleitet, und Form 5 mit den Einleitungsunterlagen oder, wenn der Controller dies auf Form 4 gestattet, innerhalb eines Monats. Reicht ein Vertreter für Sie ein, legen Sie Form 26 (oder eine Vollmacht) mit den Einleitungsunterlagen vor, denn die Vertretungsregel sagt nicht, dass ihre Dreimonatsfrist ab dem tatsächlichen Einreichungstag in Indien läuft. Eine ordnungsgemäße Erklärung nach Regel 4.17 PCT begrenzt, was das Amt zu den davon erfassten Punkten verlangen darf, sofern das Amt nicht begründete Zweifel haben kann; das Manual erwartet aber weiterhin einen Nachweis der Anmeldeberechtigung, daher reichen wir ihn vorsorglich ein.

Was muss nach dem Eintritt in die nationale PCT-Phase in Indien nachgereicht werden?

Drei Unterlagen können den Einleitungsunterlagen folgen: der Nachweis des Rechts des Anmelders, die Anmeldung einzureichen, die Erklärung zur Erfinderschaft auf Form 5 und die Bevollmächtigung des Vertreters auf Form 26. Jede hat ihre eigene Frist, und zwei davon laufen ab dem tatsächlichen Tag der Einreichung in Indien, nicht ab dem internationalen Anmeldedatum.

Ihre Anmeldung in der nationalen Phase erhält das internationale Anmeldedatum als Anmeldetag in Indien. Die Rules berechnen die Frist für den Nachweis der Anmeldeberechtigung und die Frist für Form 5 jedoch ab dem tatsächlichen Tag, an dem die entsprechende Anmeldung in Indien eingereicht wird. Für diese beiden Unterlagen beginnt der erste Monat also an dem Tag, an dem Sie Form 1 einreichen, und nicht am internationalen Anmeldedatum, das meist anderthalb Jahre oder mehr zurückliegt.

Die Tabelle zeigt die drei Fristen mit den amtlichen Gebühren bei elektronischer Einreichung. Die erste Gebührenspalte gilt für eine natürliche Person, ein Startup, ein kleines Unternehmen oder eine Bildungseinrichtung; die zweite gilt für alle anderen, einschließlich einer Gesellschaft, die gemeinsam mit einer Person der ersten Gruppe anmeldet (geprüft im November 2026).

Der Eintritt in die nationale Phase selbst ist 31 Monate nach dem Prioritätstag fällig. Diese Frist, die Übersetzung und Form 18 behandelt unser Leitfaden zum Eintritt in die nationale PCT-Phase in Indien.

Wann ist ein Nachweis der Anmeldeberechtigung erforderlich, und was gilt als Nachweis?

Sie benötigen einen Nachweis der Anmeldeberechtigung immer dann, wenn die Anmeldung aufgrund einer Abtretung des Rechts zur Anmeldung eingereicht wird; das ist der übliche Fall bei einem Anmelder in Form einer Gesellschaft. Sie legen ihn mit der Anmeldung oder innerhalb der vorgeschriebenen Frist vor, die die Rules auf sechs Monate ab dem tatsächlichen Einreichungstag in Indien festlegen.

Das Gesetz erlaubt drei Personengruppen die Anmeldung: eine Person, die geltend macht, der wahre und erste Erfinder zu sein, deren Rechtsnachfolger durch Abtretung und den Rechtsvertreter einer verstorbenen Person, die hätte anmelden können. Eine Gesellschaft meldet in der Regel als Rechtsnachfolger an. Wenn jeder Anmelder als Erfinder aus eigenem Recht anmeldet, ist kein Nachweis der Anmeldeberechtigung erforderlich; leitet ein Anmelder sein Recht aus einer Abtretung her, muss die Rechtsinhaberschaft dieses Anmelders nachgewiesen werden.

Form 1 nennt die Wege. Die Erfinder können die Erklärung in Form 1 unterzeichnen, dass der Anmelder ihr Rechtsnachfolger oder Rechtsvertreter ist. Unterscheidet sich der Anmelder in Indien vom Anmelder im Verbandsland, kann dieser frühere Anmelder eine gesonderte Erklärung in Form 1 unterzeichnen. Oder der Anmelder kann die maßgebliche, ordnungsgemäß beglaubigte Abtretung innerhalb der vorgeschriebenen Frist hochladen oder übersenden. Das Manual sagt, dass der Nachweis der Anmeldeberechtigung unabhängig davon gilt, ob es sich um eine Konventionsanmeldung oder eine Anmeldung in der nationalen Phase handelt.

Jede Anmeldung muss weiterhin die Person nennen, die geltend macht, der wahre und erste Erfinder zu sein. Ist diese Person kein Anmelder, muss die Anmeldung erklären, dass der Anmelder die genannte Person für den wahren und ersten Erfinder hält. Diese Erklärung bezeichnet den Erfinder; sie ist kein Nachweis der Rechtsinhaberschaft des Anmelders. Wie Erfinderschaft und Berechtigung allgemein zusammenhängen, erläutert unser Beitrag zu Erfinderschaft und Nachweis der Anmeldeberechtigung.

Ersetzt eine Erklärung nach Regel 4.17 PCT die indischen Unterlagen?

Innerhalb ihres Umfangs kann sie das, aber wir verlassen uns nicht allein darauf. Liegt eine ordnungsgemäße Erklärung vor, untersagt der PCT dem indischen Amt, weitere Unterlagen zu dem von der Erklärung erfassten Punkt zu verlangen, sofern es nicht begründete Zweifel an der Erklärung haben kann. Das Indien-Kapitel der WIPO sagt, dass die Erklärung das Erfordernis erfüllen „kann“. Das Manual erwartet weiterhin einen Nachweis der Anmeldeberechtigung.

Der PCT-Antrag kann Erklärungen für nationale Erfordernisse enthalten. Drei sind hier relevant, und jede erfasst ihren eigenen Gegenstand: eine Erklärung über die Identität des Erfinders, eine Erklärung über die Berechtigung des Anmelders, zum internationalen Anmeldedatum ein Patent zu beantragen und zu erhalten, und eine Erfindererklärung, die so zu unterzeichnen ist, wie es die Verwaltungsvorschriften vorschreiben.

Das WIPO PCT Applicant’s Guide, Kapitel Indien nennt Name, Anschrift und Staatsangehörigkeit des Erfinders (falls nicht im Antrag angegeben), die Abtretungs- oder Übertragungsurkunde, wenn der Anmelder nicht der Erfinder ist, und die Erfindererklärung als Erfordernisse, die durch die entsprechende Erklärung „erfüllt werden können“.

Daraus ergeben sich drei Grenzen. Die Berechtigungserklärung spricht nur für das internationale Anmeldedatum, daher weist sie eine nach diesem Datum erfolgte Übertragung nicht nach. Hat das Internationale Büro diese Übertragung nicht eingetragen, kann der Wechsel des Anmelders in Indien über das unten beschriebene Verfahren nach Form 6 vollzogen werden. In der internationalen Phase werden Erklärungen beim Internationalen Büro innerhalb von 16 Monaten ab dem Prioritätstag hinzugefügt oder berichtigt, oder später, wenn die Mitteilung vor Abschluss der technischen Vorbereitungen für die Veröffentlichung eingeht. Unabhängig davon erkennt der PCT eine ordnungsgemäße Erklärung an, die unmittelbar beim indischen Amt eingereicht wird. Und das Manual, das die Amtspraxis mit Stand 2019 wiedergibt, verlangt für Anmeldungen in der nationalen Phase einen Nachweis der Anmeldeberechtigung, ohne die Erklärung zu erwähnen.

Daher reichen wir als freiwillige Vorsichtsmaßnahme den indischen Nachweis der Anmeldeberechtigung und Form 5 ein, auch wenn der Antrag entsprechende Erklärungen enthält. Prüfen Sie zuerst, was die internationale Anmeldung bereits enthält, damit die indischen Unterlagen damit übereinstimmen.

Form 5: das Einmonatsfenster bei der Einleitung

Reichen Sie Form 5 mit den Einleitungsunterlagen ein. Bei einer Anmeldung in der nationalen PCT-Phase ist die Erklärung zur Erfinderschaft mit der vollständigen Beschreibung fällig; das ist in Indien die internationale Anmeldung einschließlich etwaiger Änderungen nach Artikel 19 oder Artikel 34, die in die nationale Phase übernommen werden.

Ist das nicht möglich, kann der Controller die Einreichung innerhalb eines Monats ab dem tatsächlichen Einreichungstag in Indien auf einen Antrag auf Form 4 gestatten. Form 5 ist für jede Anmeldung erforderlich, außer für eine gewöhnliche Anmeldung, die mit einer vollständigen Beschreibung eingereicht wird. Konventionsanmeldungen und PCT-Anmeldungen, die Indien bestimmen, fallen nicht unter diese Ausnahme, daher braucht eine Anmeldung in der nationalen Phase eine Form 5. Das Manual bestätigt, dass Form 5 für eine Anmeldung in der nationalen Phase eingereicht wird.

Im Formular erklärt der Anmelder, wer die wahren und ersten Erfinder sind, mit Name, Staatsangehörigkeit und Anschrift; es wird vom Anmelder oder seinem eingetragenen Patentvertreter unterzeichnet. Eine weitere Erklärung im Formular ermöglicht es einem zusätzlichen, im Anmeldeformular nicht genannten Erfinder, der Aufnahme der Erfindung in die vollständige Beschreibung zuzustimmen. Form 5 selbst ist gebührenfrei. Der Antrag auf Form 4 für das Einmonatsfenster kostet bei elektronischer Einreichung Rs 480 oder Rs 2.400 je Monat.

Eine entsprechende Erfindererklärung im Antrag kann dieses Erfordernis abdecken. Wir reichen Form 5 dennoch vorsorglich mit den Einleitungsunterlagen ein, nachdem wir geprüft haben, dass die Angaben zu den Erfindern mit der internationalen Anmeldung und einer etwaigen Erklärung im Antrag übereinstimmen.

Form 26: die Dreimonatsfrist für die Vertretervollmacht

Wenn Sie einen indischen Patentvertreter bestellen, reichen Sie die Bevollmächtigung auf Form 26 oder als Vollmacht innerhalb von drei Monaten nach Einreichung der Anmeldung oder Unterlage ein, auf die sie sich bezieht. Wird sie nicht innerhalb dieser Frist eingereicht, wird zu dieser Anmeldung oder Unterlage nichts weiter veranlasst, bis sie vorliegt.

Ein Vertreter ist für einen ausländischen Anmelder nicht vorgeschrieben, eine Zustellanschrift in Indien jedoch schon. Reicht ein indischer Vertreter die Einleitungsunterlagen für einen ausländischen Anmelder ein, gehört Form 26 in das Einleitungspaket.

Die Rules berechnen die Fristen für den Nachweis der Anmeldeberechtigung und Form 5 ab dem tatsächlichen Einreichungstag in Indien. Die Vertretungsregel enthält keine solche Erläuterung. Reichen Sie Form 26 mit den Einleitungsunterlagen ein, dann stellt sich die Frage nicht.

Form 26 ist frei von amtlichen Gebühren, das Formular muss aber, wie darin angegeben, gestempelt sein. Liegt eine Generalvollmacht bereits in einer anderen Anmeldung vor, sagt das Manual von 2019, dass der bevollmächtigte Vertreter eine selbst beglaubigte Kopie einreicht.

Frist versäumt? Wege über Form 4 und ihre Kosten

Für eine verspätete Form 5 gibt es einen eigenen Weg: das Einmonatsfenster auf Form 4. Darüber hinaus, und für den Nachweis der Anmeldeberechtigung, ist der Hauptweg die allgemeine Befugnis des Controllers, Fristen um bis zu sechs Monate zu verlängern oder Verzögerungen nachzusehen, auf Form 4. Beide liegen im Ermessen, und der allgemeine Weg ist teuer.

Seit 2024 erlaubt die allgemeine Befugnis dem Controller, die Frist für jede Handlung nach den Rules um bis zu sechs Monate zu verlängern oder eine Verzögerung nachzusehen. Der Antrag auf Form 4 muss gestellt werden, bevor die in der Regel genannte Sechsmonatsfrist abläuft, und er kann innerhalb dieser Frist mehr als einmal gestellt werden. Die Regel sagt nicht, wann diese sechs Monate beginnen, daher reichen wir vor dem ursprünglichen Termin ein. Sie nennt keine Ausnahmen, aber die Entlastung liegt im Ermessen des Controllers; behandeln Sie daher den ursprünglichen Termin als den einzuhaltenden Termin. Das Manual von 2019, das vor der Änderung von 2024 verfasst wurde, verweist ebenfalls auf die verspätete Einreichung des Nachweises der Anmeldeberechtigung mit einer Petition.

Nach diesen Zahlen zahlt ein Anmelder zum Satz für andere, der drei zusätzliche Monate für den Nachweis der Anmeldeberechtigung benötigt, bei elektronischer Einreichung Rs 150.000 an amtlichen Gebühren; zum ermäßigten Satz sind es Rs 30.000. Ein Nachweis der Anmeldeberechtigung, der mit der Anmeldung oder innerhalb der sechs Monate eingereicht wird, ist frei von amtlichen Gebühren. Wir holen die Abtretung vor der Einreichung in Indien ein, damit keine Verlängerungsgebühr anfällt.

Das Indien-Kapitel der WIPO beschreibt noch die frühere Fassung der allgemeinen Befugnis mit einer Grenze von einem Monat. Verlassen Sie sich für die aktuelle Lage nicht darauf. Unser Leitfaden zur Verlängerung indischer Patentfristen erläutert, wie wir diesen Weg in der Fristenkontrolle führen.

Der Anmelder hat sich nach dem internationalen Anmeldedatum geändert

Haben sich der Name des Anmelders oder der Anmelder selbst nach dem internationalen Anmeldedatum geändert und ist die Änderung nicht in der Mitteilung des Internationalen Büros auf Formblatt PCT/IB/306 berücksichtigt, sagt das Manual, dass die Änderung in Indien je nach Fall durch Einreichung von Form 13 oder Form 6 vollzogen werden kann.

Form 13, das allgemeine Formular zur Änderung einer Anmeldung oder einer zugehörigen Unterlage, ist der Weg für eine Änderung des Namens des Anmelders; Form 6 erfasst einen Wechsel des Anmelders und gilt nicht für eine bloße Namensänderung. Bei einem Antrag auf Form 6 vor der Erteilung kann der Controller anordnen, dass die Anmeldung im Namen des Antragstellers oder gemeinsam mit dem Anmelder weitergeführt wird, wenn er überzeugt ist, dass der Antragsteller Anspruch auf das Patent oder auf den Anteil des Anmelders hätte. Der Anspruch muss sich aus einer schriftlichen Abtretung oder Vereinbarung des Anmelders oder eines der Anmelder oder kraft Gesetzes ergeben. Hat nur einer von mehreren gemeinsamen Anmeldern die Abtretung vorgenommen, müssen die anderen zustimmen.

Für eine Anordnung auf Grundlage einer Abtretung muss die Abtretung oder Vereinbarung die Anmeldung mit ihrer Nummer bezeichnen, oder ihr Aussteller muss anerkennen, dass sie sich auf die Erfindung in dieser Anmeldung bezieht, oder ein Gericht muss die Rechte des Antragstellers endgültig festgestellt haben, oder der Controller muss in einem Streit zwischen gemeinsamen Anmeldern Anordnungen getroffen haben.

Die Originalabtretung oder Originalvereinbarung oder eine amtliche oder notariell beglaubigte Kopie wird dem Controller zur Einsicht vorgelegt, und der Controller kann weitere Nachweise der Rechtsinhaberschaft oder eine schriftliche Zustimmung verlangen. Ein Antrag auf Form 6 kostet bei elektronischer Einreichung Rs 800 (ermäßigter Satz) oder Rs 4.000 (andere).

Die Berechtigungserklärung nach dem PCT hilft hier nicht, weil sie nur für das internationale Anmeldedatum spricht. Unterschreibt der Erfinder nach seinem Ausscheiden nicht, behandelt unser Beitrag zu Arbeitnehmererfindungen in Indien die Wege, die das Gesetz offenlässt.

Nachweis der Anmeldeberechtigung in der nationalen PCT-Phase: Checkliste vor Monat 31

Beschaffen Sie die unterzeichneten Unterlagen, bevor Sie die Einleitungsunterlagen einreichen, nicht danach. Der günstigste Nachweis der Anmeldeberechtigung ist der mit Form 1 eingereichte; der teuerste ist der nach der allgemeinen Verlängerungsbefugnis eingereichte.

1. Prüfen Sie den internationalen Antrag auf Erklärungen nach Regel 4.17 und vermerken Sie, was jede abdeckt.
2. Holen Sie von jedem Erfinder eine Abtretung oder die Unterschriften der Erfinder unter der Erklärung in Form 1 ein.
3. Prüfen Sie, ob sich der Anmelder nach dem internationalen Anmeldedatum geändert hat und ob Formblatt PCT/IB/306 dies verzeichnet.
4. Bereiten Sie Form 5 zur Einreichung mit den Einleitungsunterlagen vor.
5. Halten Sie die gestempelte Form 26 oder Vollmacht für dieselbe Einreichung bereit.
6. Notieren Sie sechs Monate ab dem tatsächlichen Einreichungstag in Indien für den Nachweis der Anmeldeberechtigung, wenn ein Anmelder sein Recht aus einer Abtretung herleitet, und reichen Sie Form 26 bei der Einleitung ein, wenn ein Vertreter handelt.

Form 3 zu Auslandsanmeldungen hat eine eigene Sechsmonatsfrist; siehe unseren Leitfaden zu Section 8 und Form 3. Wurde die internationale Anmeldung nicht auf Englisch eingereicht oder veröffentlicht, finden Sie die Übersetzungsregeln in unserem Leitfaden zur Übersetzung.

FAQ

Dieser Beitrag erläutert den Nachweis der Anmeldeberechtigung nach dem Eintritt in die nationale PCT-Phase in Indien mit Stand November 2026 und dient nur der allgemeinen Information. Er ist keine Rechtsberatung. Amtliche Gebühren, Formulare und Verfahren ändern sich; prüfen Sie die aktuellen Beträge vor der Einreichung beim indischen Patentamt. Für eine Beratung zu Ihrer konkreten Anmeldung wenden Sie sich an einen eingetragenen Patentvertreter.

Quellen

1. The Patents Act, 1970 (einschließlich aller Änderungen bis 1. August 2024), Indisches Patentamt: https://ipindia.gov.in/storage/uploads/docs-operator/73b5bf10-b04e-4f45-abef-87ff117315dc.pdf
2. The Patents Rules, 2003 (in der geänderten Fassung), Indisches Patentamt, Stand November 2026: https://ipindia.gov.in/acts/patent-rules-2003
3. First Schedule (Gebühren), Patents Rules, 2003, Indisches Patentamt (Datei vom 31. Juli 2026): https://ipindia.gov.in/storage/uploads/docs-operator/d7bed07b-5c56-404b-a0c8-152b4bd18f0f.pdf
4. Ausführungsordnung zum PCT (in Kraft ab 1. Januar 2026), WIPO: https://www.wipo.int/en/web/pct-system/texts/rules/rtoc_short
5. Manual of Patent Office Practice and Procedure (2019), Indisches Patentamt: https://ipindia.gov.in/storage/uploads/docs-operator/e1adfe40-7af3-4180-ba04-2e0099c6dca5.pdf