印度PCT国家阶段中的第3条(k)项实践，按实质而非名称来判断计算机可读介质权利要求，指南排除的只是仅涉及存储指令的存储介质的权利要求。手册只允许在进入表格中删除权利要求，因此重新撰写应在进入前进行，或通过Form 13进行，最好在进入后。
本指南面向依据《专利法》（Patents Act, 1970）和《专利规则》（Patents Rules, 2003），将软件类PCT申请带入印度国家阶段的外国代理人和企业内部团队。它只讨论一个决定：对于为美国或欧洲实践撰写、印度审查员可能视为程序权利要求或程序产品权利要求的计算机可读介质权利要求，在进入印度国家阶段时如何处理。
简要回答：进入前逐项审查每一项计算机可读介质权利要求。如果该权利要求可以放弃，则在进入时删除，并注意删除可能无法撤回。如要以重新撰写的形式保留，则在国际阶段依据PCT第19条修改，或在提出国际初步审查要求（Chapter II Demand）的情况下依据PCT第34条修改，或在进入后在第59条范围内通过Form 13修改。请以31个月作为最后期限来规划。
印度PCT国家阶段与第3条(k)项：介质权利要求会怎样
权利要求按提交时的原样进入印度，随后审查员按实质阅读。仅涉及程序产品或存储指令的存储介质的权利要求，属于指南的排除清单。因此，除非事先修改，进入时的权利要求集就是审查员要审查的权利要求集。
原因在于结构。指定印度的国际申请具有印度申请的效力，其名称、说明书、权利要求书、摘要和附图被视为完整说明书[《专利法》第138条(4)]。为美国或欧洲实践撰写的权利要求集，往往同时包含方法权利要求、系统权利要求和计算机可读介质权利要求，而进入步骤不会按印度实践重新整理它们。
审查员可能在首次审查报告中针对介质权利要求提出排除。应对方式是争辩、在第59条限制内依据第57条修改，或两者并用，而修改这条路受到严格限制。四要素测试和常见的驳回模式见我们的CRI指南2025指南和我们的国家阶段第3条审查意见指南，因此本指南只讨论权利要求的形式。
CRI指南2025对权利要求形式的规定
指南按实质判断权利要求，无论其以何种形式撰写。指南将仅涉及程序产品或存储指令的存储介质的权利要求视为被排除，但同时指出，整体上实质不属于任何被排除类别的权利要求不应被驳回。
有两段话分量最重。指南称，如果“就实质而言，权利要求作为整体不属于任何被排除类别，则不应驳回专利”，并称第3条(k)项“并不限定只能授予系统权利要求或只能授予方法权利要求”[CRI 2025，第4.4.2段和第4.5段]。在说明书支持的情况下，方法权利要求和系统权利要求均可作为独立权利要求被允许。
被排除的形式有明确描述。“仅”涉及计算机程序产品、“存有指令的存储介质”、“数据库”或“存有指令的计算机存储器”的权利要求被排除，表2将“存储用于数据处理的指令的计算机可读介质……”列为仅以存储介质定义软件的例子[CRI 2025，第4.5.4段和表2]。同一段还指出，“本身”一词使该排除并非绝对，通过技术手段对技术问题给出技术解决方案、并具有超出附带程度的技术效果的，即使没有“新颖硬件”，也“可能使”所要求保护的发明克服该排除。
截至2026年11月10日，指南及附件一中没有可允许的介质权利要求的实际示例。因此，实际问题在于：该介质权利要求按现有撰写方式，是否仅以存储介质来定义软件。记载技术步骤及其效果的权利要求，与仅记载介质的权利要求是不同的权利要求，指南对前者按其实质判断。
处理权利要求的三种方式
有三种方式：在进入表格中删除该权利要求，在国际阶段通过PCT第19条或第34条修改重新撰写，或在进入后通过Form 13修改。进入表格中只允许删除，因此想要改写的权利要求必须在进入前或进入后修改。
| 方式 | 办理环节 | 印度法律允许的内容 | 主要限制 |
|---|---|---|---|
| 进入时删除 | 进入表格，Form 1 | 删除权利要求[规则20(1)但书]；随之产生的从属关系变更无需单独请求[手册07.03.02，第7项] | 手册：进入时不得增加、修订或修改[手册07.03.02，第7项] |
| 进入前重新撰写，PCT第19条 | 国际阶段 | 如已送达印度专利局，则成为进入时申请的一部分[规则20(1)说明] | PCT期限；不得超出申请原始提交的内容；文本非英文时需提交修改后权利要求的译文[规则20(3)(b)、(5)和(6)] |
| 进入前重新撰写，PCT第34条 | 国际阶段，提出Chapter II Demand之后 | 成为进入时申请的一部分[规则20(1)说明]；如申请人希望，则视为已向印度专利局作出[《专利法》第138条(6)] | 需要Demand；PCT期限；不得超出申请原始提交的内容；译文要求同上 |
| 进入后修改 | Form 13 | 仅限以放弃声明、更正或说明的方式，并且仅限纳入实际事实[《专利法》第59条(1)] | 不得超出公开内容；每项修改后的权利要求须完全落入修改前某项权利要求的范围内[《专利法》第59条(1)] |
删除适合在印度没有前景的权利要求，例如该专利族可以舍弃的独立程序产品权利要求。请将其视为可能无法撤回的保护范围决定：法律和规则没有说明被删除的权利要求在第59条(1)下如何计算，而之后的修改必须使每项权利要求完全落入此前存在的某项权利要求的范围内。我们的国家阶段修改指南说明了进入时删除的手续问题和费用问题。
进入前重新撰写，是修改后的权利要求无需单独请求即可进入印度的时点，但前提是该修改在国际阶段作出。PCT第19条修改只提交一次，须在通常于自优先权日起16个月届满或检索报告发出后两个月届满（以较晚者为准）的期限内提交[PCT细则46.1]。到第25至31个月时，两个期限通常都已届满，因此应先核查每个专利族在国际阶段的记录。PCT的限制和程序见我们的进入前修改PCT权利要求指南。
PCT第34条修改需要Chapter II Demand，并且在审查单位已开始作出意见书或报告后，可能不予考虑[PCT细则66.4bis]。
任何修改都必须保持在申请原始提交的内容范围内[PCT第19条(2)和第34条(2)(b)]，PCT第19条修改须通过整套替换权利要求并附函说明每处变更的依据来进行[PCT细则46.5]。
以这种方式带入的重新撰写的权利要求，只要PCT第19条修改已送达印度专利局且已提交所需译文，就无需单独的印度修改请求；如果在专利局发出邀请后规定的期限内未提交译文，修改后的权利要求将被忽略[规则20(6)]。
第138条(6)另行规定，在检索单位或初步审查单位作出的修改，如申请人希望，视为已向印度专利局作出，PCT第34条修改即以此方式被接纳[《专利法》第138条(6)]。
进入后通过Form 13修改是可行的，但范围狭窄。请求须以Form 13提出，附重新打印的修改页、标记副本，以及说明修改的页码和行号及理由的声明，局长决定“是否允许修改以及附加何种条件（如有）”[规则81(1)和(2)]。标记副本和声明依照规则14。
《专利法》将修改限定为放弃声明、更正或说明，禁止实质上未公开的内容，并要求每项修改后的权利要求须完全落入修改前说明书某项权利要求的范围内[《专利法》第59条(1)]。增加原说明书支持的限定，例如技术步骤及其效果，可以缩窄介质权利要求，但仅有说明书的支持并不足够：第59条(1)的各项限制仍然适用。变更权利要求类别同样需要逐项审查，而修改是否属于放弃声明、更正或说明以及是否被接受，由局长根据案卷决定。
时限与适用的限制
进入国家阶段须自优先权日起31个月内完成，规则将该期限排除在局长更正或修改文件的一般权力之外。Form 13能否随进入文件一并提交尚无定论，因为手册与WIPO的印度章节不一致。
该期限由规则20(4)(i)规定，规则137(2)将该项排除在规则137(1)的一般权力之外。
规则138允许局长依据在六个月届满前提出的Form 4请求，将规则中规定的期限最多延长六个月，但本指南不将其视为进入日期的途径，进入文件应按31个月规划。提出审查请求同样须在31个月内，但仅适用于2024年修订之后提交的申请；更早提交的申请适用原有期限[规则24B(1)(i)和(vi)]。
凭Form 18明确提出请求并缴纳费用，专利局可酌情在31个月之前处理或审查申请[规则20(4)(ii)]。
如果打算依赖PCT第19条或第34条的重新撰写，请在提出该请求之前确认它构成所进入申请的一部分：已送达的PCT第19条权利要求，或希望视为已向印度专利局作出的PCT第34条修改。
关于Form 13能否随进入文件一并提交，各来源不一致。手册称，申请人可以Form 13请求修改完整说明书，“作为单独请求……连同申请一并提出”[手册07.03.02，第5项]。WIPO的印度章节称，修改只能在国家阶段期间请求，“不能在进入国家阶段之前或之时”[WIPO Applicant’s Guide，IN.09]。请将该点视为尚无定论；进入后立即提交Form 13可避开这一问题。
首次审查意见通知书（statement of objections）发出后，使申请达到可授权状态的期限为六个月，可依据在期满前提出的Form 4请求延长三个月[规则24B(5)和(6)]。如果需要通过修改来答复审查意见，则必须及时提交，使申请在该期限内达到可授权状态，否则申请将被视为放弃[《专利法》第21条(1)]。
每一种修改途径都应与权利要求相匹配。想在印度以重新撰写形式保留的介质权利要求，如果国际阶段的期限仍然开放，则属于国际阶段。仅为程序权利要求且可以放弃的介质权利要求，则是删除。说明书支持需要核查的权利要求，在了解审查员对第3条(k)项的立场后，是进入后Form 13的候选。
提交前：外国代理人清单
请在31个月期限之前很早就审查权利要求集，如要请求提前审查则更早。下列清单按外国代理人可以采取行动的顺序排列决定：先找出有风险的权利要求，再为每项选择途径，然后准备印度文件。
- 标记每一项仅记载程序、程序产品或存储指令的存储介质的权利要求，可参照指南表2（非穷尽清单）。
- 核查说明书是否支持该权利要求背后的技术步骤和效果，因为之后的任何重新撰写都取决于这一支持。
- 核查该专利族的PCT第19条和第34条期限是否仍然开放。
- 为每一项已标记的权利要求选择：进入时删除、在国际阶段重新撰写，或留待进入后的Form 13。
- 对于从国际阶段带入的重新撰写，告知印度代理人应提交哪一套权利要求，并确认修改已经送达。
- 对于进入时删除，准备规则14要求的重新打印页、标记副本，以及说明页码和行号及理由的声明。
- 删除之前，请先确定两个相关问题：该专利族是否需要分案申请，以及Form 3上对应外国申请的声明。我们的进入时删除权利要求指南涉及分案申请问题，我们的第8条与Form 3指南涉及该声明及其期限。
处理范围更广的软件专利族的外国代理人，可以在我们的印度软件专利指南中了解总体立场，我们的软件和AI专利服务总体涵盖软件权利要求工作；针对国家阶段进入的权利要求审查，位于下方方框所链接的页面。
关于印度计算机可读介质权利要求的常见问题
取决于实质，而非名称。指南将仅涉及存储指令的存储介质的权利要求视为被排除，并按实质判断每一种权利要求形式。与技术步骤和技术效果相结合的介质权利要求，按其实质评估，是否允许由局长根据案卷决定。
不可以。规则允许在提交对应申请时删除权利要求，手册称只允许删除，不允许增加、修订或修改权利要求。请在国际阶段，或在进入后通过Form 13在第59条范围内重新撰写。
如果已送达印度专利局，它就是进入时申请的一部分[规则20(1)说明]。第138条(6)另行规定在检索单位或初步审查单位作出的修改，其中包括PCT第34条修改。请确认送达，提交任何译文，并告知印度代理人应提交哪一套权利要求。
各来源不一致。手册允许“连同申请一并”提交Form 13，而WIPO的印度章节称，修改只能在国家阶段期间请求，不能在进入时请求。请将其视为尚无定论，我们建议的提交顺序见我们的Form 13时机指南。
不能。更改名称不会改变评估，因为指南按实质判断。记载有支持的技术步骤及其效果的重新撰写的权利要求，按其实质评估，局长仍根据案卷决定，而进入后通过Form 13作出的重新撰写还必须满足第59条。
本文说明截至2026年11月印度PCT国家阶段进入中有关第3条(k)项和计算机可读介质权利要求的法律，仅供一般信息参考，不构成法律意见。政府费用、表格和程序会发生变化；提交前请向印度专利局确认最新信息。如需针对您具体发明的意见，请咨询注册专利代理人。
来源
- 《计算机相关发明（CRI）审查指南2025》（Guidelines for Examination of Computer Related Inventions (CRIs) 2025），印度专利、外观设计和商标总局（IP India），2026年11月10日查阅。
- 《1970年专利法》（The Patents Act, 1970），IP India，第3条(k)项、第57条、第59条和第138条，2026年11月10日查阅。
- 《2003年专利规则》（The Patents Rules, 2003），IP India，规则14、20、24B、81、137和138，2026年11月10日查阅。
- 《专利局实践和程序手册2019》（Manual of Patent Office Practice and Procedure 2019），IP India，第07.03.02段，2026年11月10日查阅。
- WIPO：《PCT实施细则》（Regulations under the PCT，自2026年1月1日起施行）（细则46和66）和《专利合作条约》（Patent Cooperation Treaty）（第19条和第34条），2026年11月10日依据项目副本查阅；以及《PCT申请人指南，国家阶段，印度章节》（PCT Applicant’s Guide, National Phase, India chapter），第IN.09段，自2026年7月1日起适用，2026年10月27日查阅。