在印度办理PCT国家阶段时，如果申请人通过转让主张权利，申请权证明（proof of right）应在您实际向印度提交申请之日起六个月内提交。Form 5应与完整说明书一并提交，实务中即与进入国家阶段的文件一并提交；如果专利局长（Controller）根据Form 4予以准许，也可在一个月内提交。相应的PCT细则4.17声明可能同时满足这两项要求；但我们仍会提交印度的文件。
本文介绍截至2026年11月，适用于进入印度的国际申请的《1970年专利法》、《2003年专利规则》和《PCT实施细则》。本文面向为公司申请人提交进入国家阶段文件的代理人，帮助其了解需要补交哪些文件、期限是什么，以及延误会带来哪些代价。
简要回答：从向印度提交申请之日起记录两个期限：申请人通过转让主张权利的，申请权证明应在六个月内提交；Form 5应与进入国家阶段的文件一并提交，或在专利局长根据Form 4准许的情况下于一个月内提交。如果由代理人为您提交，请将Form 26（或委托书）与进入国家阶段的文件一并提交，因为代理规则并未规定其三个月期限从实际向印度提交之日起算。符合要求的PCT细则4.17声明会限制专利局就其所涉事项可以要求的内容，除非专利局有合理理由怀疑该声明；但《审查手册》（Manual）仍要求提交申请权证明，因此我们作为预防措施一并提交。
进入印度PCT国家阶段后需要补交哪些文件？
进入国家阶段的文件之后，可能还需提交三份文件：申请人有权提出申请的证明、Form 5的发明人身份声明，以及Form 26的代理人委托。每份文件都有各自的期限，其中两项从实际向印度提交之日起算，而不是从国际申请日起算。
您的国家阶段申请以国际申请日作为其在印度的申请日。但规则规定，申请权证明期限和Form 5期限从相应申请实际在印度提交之日起计算。因此，对这两份文件而言，第一个月从您提交Form 1之日开始，而不是从通常早于一年半以上的国际申请日开始。
下表列出三个期限以及电子提交时的官方费用。第一列费用适用于自然人、初创企业、小实体或教育机构；第二列适用于其他申请人，包括与第一类主体共同提出申请的公司（截至2026年11月已核实）。
| 文件和表格 | 期限 | 费用（卢比），减缴 / 其他 |
|---|---|---|
| 申请权证明：Form 1声明或经认证的转让书（规则10） | 随申请提交，或在实际向印度提交之日起6个月内 | 无表格费用 |
| 发明人身份声明，Form 5（规则13(6)） | 随完整说明书提交，或在专利局长根据Form 4准许的情况下于1个月内 | 无 / 无 |
| 代理人委托，Form 26或委托书（规则135(1)） | 在提交申请或文件后3个月内 | 无 / 无 |
| 延长Form 5期限的Form 4，每月 | 在实际向印度提交之日起1个月内，最迟与逾期的Form 5一并提交 | 480 / 2,400 |
| 依据延长期限的一般权力提交的Form 4，每月（规则138） | 由于规则未规定其六个月从何时起算，我们在原期限之前提交；是否给予救济由专利局长酌定 | 10,000 / 50,000 |
进入国家阶段本身的期限为自优先权日起31个月。该期限、译文和Form 18的内容，请参阅我们的印度PCT国家阶段进入指南。
何时需要申请权证明，什么可以作为证明？
凡申请是基于申请权的转让而提出的，均需提交申请权证明，这是公司申请人的常见情形。证明应随申请提交，或在规定期限内提交，规则将该期限定为自实际向印度提交之日起六个月。
专利法允许三类人提出申请：声称是真正且首位发明人的人、该人的受让人，以及本可提出申请的已故人士的法定代表人。公司通常以受让人身份提出申请。如果每位申请人都以自身名义作为发明人主张权利，则无需申请权证明；如果任何申请人通过转让主张权利，则必须证明该申请人的权属。
Form 1列出了相应的途径。发明人可以在Form 1中签署声明，表明申请人是其受让人或法定代表人。如果在印度的申请人与在公约国的申请人不同，该在先申请人可以在Form 1中签署单独的声明。或者，申请人可以在规定期限内上传或提交经正式认证的相关转让书。《审查手册》指出，无论申请是公约申请还是国家阶段申请，均适用申请权证明的要求。
每件申请仍须写明声称是真正且首位发明人的人。如果该人不是申请人，申请中须声明申请人相信所列人员是真正且首位发明人。这一声明用于确定发明人，并不证明申请人的权属。关于发明人身份与权利归属的整体关系，请参阅我们关于发明人身份与申请权证明的文章。
PCT细则4.17声明能否替代印度的文件？
在其范围内可以替代，但我们不会仅依赖该声明。如果已提交符合要求的声明，PCT禁止印度专利局就该声明所涉事项要求提供进一步文件，除非其有合理理由怀疑该声明。WIPO关于印度的章节指出，该声明“可以”满足相关要求。《审查手册》仍要求提交申请权证明。
PCT请求书可以载有为满足国家要求而作出的声明。这里涉及三项声明，各有其适用对象：关于发明人身份的声明；关于申请人在国际申请日有权申请并获得专利的声明；以及须按照《行政规程》规定签署的发明人资格声明。
WIPO《PCT申请人指南》印度章节将发明人的姓名、地址和国籍（如请求书中未写明）、申请人不是发明人时的转让或转移文书，以及发明人资格声明，列为“可以通过”相应声明满足的要求。
由此产生三点限制。申请权声明仅针对国际申请日的情况，因此不能证明该日期之后发生的转移。如果国际局未登记该转移，可以通过下文所述的Form 6程序在印度办理申请人变更。在国际阶段，声明应在自优先权日起16个月内向国际局补充或更正；如果通知在公布的技术准备完成之前送达，也可以更晚提交。另外，PCT也承认直接向印度专利局提交的符合要求的声明。而反映2019年专利局实务的《审查手册》要求国家阶段申请提交申请权证明，并未提及该声明。
因此，作为一项自愿采取的预防措施，即使请求书载有相应声明，我们仍会提交印度的申请权证明和Form 5。请先核查国际申请中已包含的内容，以便印度的文件与之一致。
Form 5：进入时的一个月期限
请将Form 5与进入国家阶段的文件一并提交。对于PCT国家阶段申请，发明人身份声明应随完整说明书提交；在印度，完整说明书即国际申请，包括带入国家阶段的任何第19条或第34条修改。
如果无法做到，专利局长可以根据Form 4请求，准许在实际向印度提交之日起一个月内提交。除随完整说明书提交的普通申请外，所有申请均需提交Form 5。公约申请和指定印度的PCT申请不属于该例外，因此国家阶段申请需要提交Form 5。《审查手册》也确认，国家阶段申请须提交Form 5。
该表格要求申请人声明谁是真正且首位的发明人，并写明姓名、国籍和地址，由申请人或其注册专利代理人签署。表格中的另一项声明使申请表中未列明的其他发明人可以同意将该发明纳入完整说明书。Form 5本身不收费。为获得一个月期限而提交的Form 4请求，电子提交时每月费用为480卢比或2,400卢比。
请求书中相应的发明人资格声明可能满足这一要求。我们仍会在核实发明人信息与国际申请及请求书中的任何声明一致后，作为预防措施将Form 5与进入国家阶段的文件一并提交。
Form 26：三个月内提交代理人委托
如果您委托印度专利代理人，请在提交相关申请或文件后三个月内，以Form 26或委托书的形式提交委托。如未在该期限内提交，在提交之前，该申请或文件不会进入后续处理程序。
外国申请人不是必须委托代理人，但必须提供在印度的送达地址。如果由印度代理人为外国申请人提交进入国家阶段的文件，Form 26应包含在进入文件包中。
规则规定，申请权证明和Form 5的期限从实际向印度提交之日起计算。代理规则没有这样的说明。将Form 26与进入国家阶段的文件一并提交，这一问题就不会出现。
Form 26不收取官方费用，但须按表格所述加盖印花。如果另一件申请中已提交总委托书，2019年《审查手册》规定，获委托的代理人须提交一份自行核证的副本。
错过期限怎么办？Form 4的途径及费用
逾期的Form 5有其专门途径：根据Form 4获得的一个月期限。超出该期限，以及就申请权证明而言，主要途径是专利局长根据Form 4将期限延长或宽限延误最多六个月的一般权力。这两种途径均由专利局长酌定，而一般途径费用高昂。
自2024年起，一般权力允许专利局长将规则项下任何行为的期限延长，或对延误予以宽限，最多六个月。Form 4请求须在该规则所称的六个月期限届满前提出，并可在该期限内多次提出。规则未规定这六个月从何时起算，因此我们在原期限之前提交。规则未列出任何排除情形，但是否给予救济由专利局长酌定，因此请将原期限视为必须遵守的期限。2024年修改之前编写的2019年《审查手册》也提到可通过请愿书（petition）逾期提交申请权证明。
| Form 4途径 | 可获得的额外时间 | 每月费用（卢比），减缴 / 其他 |
|---|---|---|
| 规则13(6)，仅限Form 5 | 最多1个月，须经专利局长准许 | 480 / 2,400 |
| 规则138，一般权力 | 最多6个月，由专利局长酌定 | 10,000 / 50,000 |
按上述数字计算，适用其他费率的申请人如需为申请权证明额外延长三个月，电子提交时须缴纳150,000卢比官方费用；适用减缴费率时为30,000卢比。随申请提交或在六个月内提交的申请权证明不收取官方费用。我们在向印度提交申请之前取得转让书，以免产生延期费用。
WIPO关于印度的章节仍描述的是一般权力的旧版本，其上限为一个月。请勿以此作为现行规定的依据。我们的印度专利期限延长指南说明了我们如何为这一途径记录期限。
国际申请日之后申请人发生变更
如果在国际申请日之后申请人名称或申请人本身发生变更，而该变更未反映在国际局以表格PCT/IB/306发出的通知中，《审查手册》指出，可视情况通过提交Form 13或Form 6在印度办理变更。
Form 13是修改申请或相关文件的通用表格，用于变更申请人名称；Form 6适用于申请人变更，不适用于单纯的名称变更。对于授权前依据Form 6提出的请求，如果专利局长确信请求人有权获得该专利或申请人的权益或份额，可以指示申请以请求人的名义，或与申请人共同的名义继续进行。该权利须来自申请人或其中一名申请人以书面形式作出的转让或协议，或来自法律的施行。如果共同申请人中只有一人作出转让，则须取得其他申请人的同意。
要依据转让获得指示，转让书或协议须以申请号指明该申请，或其订立人须承认其涉及该申请中的发明，或法院须已最终确认请求人的权利，或专利局长须已就共同申请人之间的争议作出指示。
须向专利局长出示转让书或协议的原件，或其官方副本或经公证的副本以供查验，专利局长可以要求提供进一步的权属证明或书面同意。Form 6请求的电子提交费用为800卢比（减缴费率）或4,000卢比（其他）。
PCT申请权声明在此无济于事，因为它仅针对国际申请日的情况。如果发明人离职后拒绝签字，我们关于印度雇员发明归属的文章介绍了专利法留下的途径。
PCT国家阶段申请权证明：第31个月前的核对清单
请在提交进入国家阶段的文件之前，而不是之后，收集好已签署的文件。成本最低的申请权证明是与Form 1一并提交的证明；成本最高的是依据一般延期权力提交的证明。
- 核查国际请求书中是否有细则4.17声明，并记录每项声明的适用范围。
- 从每位发明人处取得转让书，或取得发明人在Form 1声明上的签字。
- 核查国际申请日之后申请人是否发生变更，以及表格PCT/IB/306是否已登记该变更。
- 准备好与进入国家阶段的文件一并提交的Form 5。
- 为同一次提交备妥已加盖印花的Form 26或委托书。
- 申请人通过转让主张权利的，自实际向印度提交之日起记录六个月的申请权证明期限；如由代理人办理，在进入时提交Form 26。
关于外国申请的Form 3有其单独的六个月期限；请参阅我们的第8条和Form 3指南。如果国际申请不是以英文提交或公布的，翻译规则请参阅我们的翻译指南。
常见问题
如果申请人就是发明人，是否需要申请权证明？
就该申请人自身的权属而言，不需要。申请权证明适用于基于申请权转让而提出的申请。如果每位申请人都以自己的名义作为发明人主张权利，则不涉及转让。但申请中仍须写明真正且首位的发明人，国家阶段申请仍须提交Form 5。
公司申请人能否仅依赖细则4.17声明？
PCT规定，如果已提交符合要求的声明，专利局不得就申请人在国际申请日的申请权要求提供进一步文件，除非其有合理理由怀疑该声明。WIPO指出，该声明可以满足相关要求。《审查手册》仍要求提交申请权证明，因此我们作为预防措施也会提交印度的证明。
印度专利局会在六个月届满前发出提醒吗？
请不要依赖提醒。WIPO关于印度的章节指出，对于未满足的国家要求，专利局会通知申请人在通知规定的期限内办理。但规则仍将申请权证明期限定为自实际向印度提交之日起六个月，因此请自行记录该期限。
如果发明人在进入后拒绝签字怎么办？
发明人已经签署并经正式认证的转让书，可以在实际向印度提交之日起六个月内作为申请权证明提交。Form 6不能代替缺失的发明人签字：它是依据申请人本人的书面转让或协议，或依据法律的施行，将申请转给请求人，而不是依据发明人的转让。请尽早寻求专业意见。
Form 5和Form 26是否收取官方费用？
不收取。附表一未对Form 5、Form 26或申请权证明规定任何费用。只有在需要根据Form 4获得更多时间时才会产生费用，即上表所列的Form 5一个月期限或一般延期权力。逾期提交Form 26不收费，但在提交之前案卷不会推进。Form 26须加盖印花。
本文介绍截至2026年11月在印度进入PCT国家阶段后的申请权证明，仅供一般参考，不构成法律意见。官方费用、表格和程序可能变化；提交前请向印度专利局确认最新金额。如需就您的具体申请获得意见，请咨询注册专利代理人。
资料来源
- 《1970年专利法》（含截至2024年8月1日的所有修改），印度专利局：https://ipindia.gov.in/storage/uploads/docs-operator/73b5bf10-b04e-4f45-abef-87ff117315dc.pdf
- 《2003年专利规则》（经修订），印度专利局，截至2026年11月：https://ipindia.gov.in/acts/patent-rules-2003
- 附表一（费用），《2003年专利规则》，印度专利局（2026年7月31日文件）：https://ipindia.gov.in/storage/uploads/docs-operator/d7bed07b-5c56-404b-a0c8-152b4bd18f0f.pdf
- 《PCT实施细则》（自2026年1月1日起施行），WIPO：https://www.wipo.int/en/web/pct-system/texts/rules/rtoc_short
- 《专利局实务与程序手册》（Manual of Patent Office Practice and Procedure，2019年），印度专利局：https://ipindia.gov.in/storage/uploads/docs-operator/e1adfe40-7af3-4180-ba04-2e0099c6dca5.pdf