负面PCT书面意见与印度：FER策略指南

负面的PCT书面意见对印度专利局没有约束力。印度审查员适用印度法律并重新检索，但国际检索报告中引用的文件常常会在首次审查报告中再次出现。请利用进入印度之前的时间进行修改或陈述意见，并准备书面意见未予审查的第3条相关论点。

本指南面向依《1970年专利法》和《2003年专利细则》（经修订，最近一次为《2025年专利（修订）细则》）将PCT申请带入印度国家阶段的申请人及其代理人。内容涵盖书面意见在印度的含义、进入前的选择，以及首次审查报告（FER）发出后的期限和费用。费用截至2026年11月已核实。

简要回答：应将书面意见视为FER的预告，而非结论。进入前，您可以在国际局缩小权利要求，或请求国际初步审查。FER发出后，您有六个月时间使申请符合授权条件，按时提交表格4可再延长三个月。

负面PCT书面意见在印度意味着什么

书面意见是国际检索单位对新颖性、创造性和工业实用性的看法。它是初步性的，对印度没有约束力。印度审查员适用《专利法》规定的标准，并另行检索。尽管如此，负面书面意见仍是预判FER将提出哪些问题的最清晰的早期指引。

条约本身允许各国自由适用本国或附加的可专利性标准。如未作出国际初步审查报告，国际局会将书面意见重新作为专利性国际初步报告（第I章）发出，并在自优先权日起30个月之后才送交印度。因此审查员会看到它。

根据我们的实务经验，国际检索报告中引用的文件常常会在印度FER中再次出现。因此，请将书面意见中的每项异议与您拟用于进入的权利要求逐一对应。这样，在缴纳进入费用之前，您就会知道哪些异议可以答复，哪些需要更窄的权利要求。

印度审查员的现有技术从何而来

审查员主要依靠三个来源：案卷中的国际检索报告和书面意见、您就外国申请所作的披露，以及审查员自己的检索。干净的检索报告可以降低风险，但不能消除风险。印度检索可能会找到国际检索未发现的文件。

您必须以表格3向印度专利局告知您在国外的对应申请。专利控制官还可以要求提供这些申请的审查情况，并可查询可访问的数据库。因此，美国、欧洲或其他专利局提出的现有技术可能进入印度案卷。

请保持该披露完整和最新。未披露所需信息，或提供明知在重要细节上虚假的信息，构成异议和撤销的理由。进入前，请列出同族中各专利局所引用的现有技术。该清单连同国际检索报告，就是您应对FER的工作地图。

进入印度之前的选择

申请仍处于国际阶段时，您有三个主要选择：依第19条在国际局修改权利要求，依第II章提出国际初步审查要求，或进入印度后在FER阶段陈述意见。正确的选择取决于异议的性质和剩余时间。

第19条修改只有一次机会，且不得超出原始提交时的公开范围。逾期提交的修改，如在公布的技术准备完成前送达国际局，仍然有效。如您愿意，印度会将这些修改后的权利要求以及附于第II章报告的修改，作为您进入时的申请的一部分。申请未以英文提交或公布的，请提交修改后的权利要求或第II章报告附件的译文。如在专利局要求后仍未提交，这些修改将不予考虑。

进入时，您可以删除权利要求并作出由此产生的从属关系变更，无需另行请求；其他任何变更都需要以表格13提出修改请求。据我们对目前电子申请实务的理解，进入表格按您提交的权利要求收取超项权利要求费，因此进入时删除权利要求会降低所缴费用；但我们掌握的IP India文件中没有任何一份明确这一点。《手册》和WIPO按进入时国际申请中的权利要求计费，因此请预留差额并在第31个月前缴纳。我们的PCT国家阶段费用指南列出了具体金额。

如果X类文件否定了您的主权利要求，而说明书中没有任何内容支持更窄的权利要求，请在付费之前考虑进入印度是否值得。我们关于国际阶段修改和第II章要求的指南分别介绍了这两种手段。

书面意见未审查的内容：第3条

书面意见不评估《专利法》第3条，该条列举了在印度不属于发明的事项。没有异议的书面意见，并不能说明药物形式或软件权利要求能否通过该条。请在FER到来之前准备好相关论点。

第3(d)条有三种情形。它排除仅发现已知物质的新形式而未提高其已知功效的情形。它还排除仅发现已知物质的新特性或新用途，以及仅使用已知方法、机器或装置的情形，除非该已知方法产生新产品或至少使用一种新反应物。盐、酯、多晶型、异构体和其他衍生物视为同一物质，除非其在功效方面的特性上有显著差异。

因此，新的盐或多晶型需要在FER之前收集功效提高的证据，新的制剂也可能需要。第3(k)条排除数学方法或商业方法、计算机程序本身和算法。无论书面意见如何，由软件执行的方法的权利要求都可能遭遇这一异议。我们关于PCT国家阶段可专利性异议的指南介绍了这些异议如何产生。

FER发出后的期限和费用

自FER发出之日起，您有六个月时间使申请符合授权条件。以表格4提出请求可再延长三个月。此后申请仍不符合条件且不允许进一步延期的，视为放弃。此外，请在FER发出后三个月内更新表格3。

来源：《专利细则》第一附表（截至2026年11月已核实）。较低费用适用于个人、初创企业、小实体和教育机构；初创企业、小实体和教育机构须提交表格28以享受该费用。纸件提交费用约高出百分之十。

以下是日期的计算方式。假设FER于2026年1月16日发出。您的期限至2026年7月16日，延期后可延至2026年10月16日；按较低费用延长三个月需3,000卢比。

细则要求在“此处规定的期限届满前”提出请求。2024年3月替换的“此处规定的”一词，支持在三个月内提出请求的理解，但专利局尚未确认这一理解。在我们的实务中，我们在最初六个月届满前提出。

九个月之后，应将该日期视为最终期限。细则中一般性的六个月延期规定未列明任何例外，IP India的专利常见问题解答称可在此再延长最多六个月。该解答属于不具法律效力的指引，且救济属酌情性质，因此不要据此安排计划。您关于外国申请的承诺持续至授权为止，因此后续的外国申请也应记录在案。详情请参阅我们关于首次审查报告和PCT国家阶段外国申请披露的指南。

印度作过检索或审查时的加快审查

如果印度曾是国际检索单位，或您选择印度作为国际初步审查单位，您可以以表格18A请求加快审查。届时细则为审查员和专利控制官规定了更短的内部期限，但并不承诺FER的发出日期。

请在请求审查的期限内以电子方式提交表格18A，并附印度发出的检索或审查编号作为证明。费用按较低费率为8,000卢比，其他申请人为60,000卢比。除非申请已应请求提前公布或已提交提前公布请求，否则该请求须与以表格9提出的提前公布请求一并提交。

在普通途径下，审查员通常在案件分配后一个月内报告，最长不超过三个月。在加快审查途径下，上限为两个月。随后，专利控制官在加快审查途径下有一个月时间处理报告，在普通途径下通常也为一个月。FER在普通途径下于其后一个月内发出，在加快审查途径下于十五日内发出。申请在分配给审查员之前需要等待多久并无规定。检索方面的内容，请参阅我们关于从印度选择ISA的指南。

为收到负面书面意见的申请准备FER答复

从书面意见着手。针对每项异议，决定是陈述意见、修改还是两者兼用，并对照印度法律规定的四项限制检查每项修改。关于排除客体的论点应同步准备，因为其所需证据与针对现有技术的答复不同。如您按时答复而审查员仍坚持异议，请在符合授权条件的期限届满至少十日前请求听证。

修改必须以放弃、更正或说明的方式作出。它只能纳入事实情况。不得增加实质上未曾公开的内容，且每项修改后的权利要求必须完全落入修改前某项权利要求的范围内。主动修改请以表格13提出并缴纳上述费用。仅为克服FER异议而作的修改，随答复一并提交。

如果您在进入前已缩小权利要求，请说明该修改回应了对比文件，指出说明书中的依据，并处理任何新的引用文件。如果没有缩小，请依印度法律论证新颖性和创造性，或在四项限制内进行修改。由于专利局可以看到对应申请的审查情况，请保持您在印度的立场与在国外所持立场一致。我们的印度PCT国家阶段指南介绍了进入的形式要求。

常见问题

本文解释截至2026年11月负面PCT书面意见如何影响印度审查的相关法律，仅供一般参考，不构成法律意见。官费、表格和程序会变化；提交前请向印度专利局核实最新信息。就您的具体发明寻求意见，请联系注册专利代理人。

资料来源

1. 《1970年专利法》，包含截至2024年8月1日的所有修订，IP India，2026年11月9日访问。
2. 《2003年专利细则》合并本，IP India，2026年11月9日访问。
3. 《2003年专利细则》费用第一附表，IP India，2026年7月31日文件，2026年11月9日访问。
4. 《PCT实施细则》，自2026年1月1日起施行，WIPO，2026年11月9日访问。
5. 《PCT申请人指南》国家阶段，印度，WIPO，自2026年7月1日起适用，2026年11月9日访问。