在印度以外有对应申请的PCT申请进入印度国家阶段时，须依《1970年专利法》第8条承担持续的披露义务。申请人必须在进入国家阶段后六个月内提交表格3，在首次审查报告发出后三个月内予以更新，并在专利控制官指示时于两个月内提交新的表格3。未披露所需信息或提供虚假信息，构成异议和撤销的理由，但是否撤销属于酌情决定。
简单来说，表格3是印度询问您在其他何处就同一发明提出了申请、以及这些专利局的审查进展如何的方式。对于PCT国家阶段申请，这不是可有可无的文书工作。这是一项法定披露义务，必须与专利说明书、译文、申请费和FER答复分开跟踪管理。
第8条对在印度的PCT申请人有何要求
《1970年专利法》第8条对以下申请人规定了两项不同的义务：单独或与他人共同在印度以外任何国家就相同或实质相同的发明进行申请程序的申请人，或知悉其权利来源人或从其取得权利的人正在进行此类申请程序的申请人。
第一项义务是提交一份陈述书，列明每项此类外国申请的详细信息；表格3要求填写国家、申请日、申请号、状态、公布日和处分日。第二项义务是作出承诺，在印度授权之日前，不时并在规定期限内以书面形式向专利控制官告知陈述书提交后在印度以外提出的每项对应申请的详细信息（第8(1)(a)条和第8(1)(b)条）。
对于PCT国家阶段申请，两项义务均自对应的国家阶段申请在印度实际提交之日起适用。该义务与进入国家阶段的要求并行存在；缴纳国家费用和提交所需译文是独立的步骤，不能替代表格3。
专利控制官还拥有一项独立权力，可在申请至授权或驳回之间的任何时间，在申请人掌握相关信息的范围内，要求提供与印度以外对应申请的处理有关的详细信息（第8(2)条）。《专利局手册》举例包括检索和审查报告、所作的修改，以及被允许或被拒绝的权利要求。
PCT国家阶段的表格3期限：六个月期限如何计算
表格3的期限为自申请日起六个月。对于PCT国家阶段申请，六个月自对应申请在印度实际提交之日起计算，而不是自PCT国际申请日或优先权日起计算（《专利局实务与程序手册》第09.03.06节）。
这一区别在实务中很重要。指定印度的PCT申请，自优先权日起有31个月的国家阶段进入期限。较早进入印度国家阶段的申请人，自该较早进入日起享有六个月；等到第30个月才进入的申请人，自该较晚日期起享有六个月。两种情况下，期限均从在印度实际提交时开始计算。
在规定期限内提交表格3无需缴费。《第一附表》将依第8条提交陈述书和承诺书的费用，对所有申请人类别均规定为零，无论以电子方式还是纸件方式提交（截至2026年10月已核实）。经2024年替换后的表格，要求就印度以外的每项对应申请填写国家、申请日、申请号、状态、公布日和处分日。
在多个专利局办理申请的外国代理人应注意，该义务涵盖所有对应的外国申请，而不仅限于已产生检索报告或审查意见的申请。除印度外，还在美国、欧洲专利局和日本进入国家阶段的申请人，必须在表格3中列出这三项申请，并就每一项向印度专利控制官提供最新信息。
三项期限、各自的依据条款以及错过期限的后果如下：
| 触发事件 | 期限 | 依据条款 | 错过期限的后果 |
| 进入印度国家阶段 | 自在印度实际提交之日起六个月；免费 | 细则12(1A) | 依细则12(5)以表格4提出请求；专利控制官可宽宥最多三个月 |
| 首次审查报告发出 | 自首次异议通知发出之日起三个月 | 细则12(2)，结合细则24B(3)和细则24C(8) | 按细则12(5)的文字，同样适用表格4途径，最多三个月 |
| 专利控制官以书面记录的理由指示提交新的表格3 | 自专利控制官通知之日起两个月 | 依第8(2)条制定的细则12(4) | 按细则12(5)的文字，同样适用表格4途径，最多三个月 |
| 依第8(2)条提出的其他审查进程信息要求 | 未规定单独期限；通知中可指定期限 | 第8(2)条；细则12 | 及时并在通知指定的期限内答复 |
依细则12(5)提出表格4请求的费用，以电子方式提交时，自然人、初创企业、小实体和教育机构为每月2,000卢比，其他申请人为每月10,000卢比；以纸件方式提交时分别为2,200卢比和11,000卢比（《第一附表》第4(ii)项；截至2026年10月已核实）。
持续义务：FER之后何时必须更新表格3
承诺并不因提交表格3而终止。它要求申请人在印度授权之日前，向专利控制官告知此后的每一项对应外国申请。
2024年细则修订规定了此项更新的期限：自首次异议通知发出之日起三个月。因此，当印度国家阶段申请的首次审查报告发出后，申请人须在该日起三个月内提交更新的表格3；在实务中，应填写截至提交日的最新信息。承诺持续至授权为止，因此FER后的更新并非截止点，尽管细则对其后的每一事件未规定单独期限。对于之后提出的外国申请，应通过再次提交表格3（为此类更新规定的表格）以书面形式记录在案；在授权前提交更新的表格3以记录重大状态变化是审慎的做法；并应遵守任何提交新表格的指示。
此项更新涵盖申请层面的详细信息。它不同于对审查进程信息的要求，例如对应外国申请中的检索和审查报告、提出的异议、所作的修改，以及被允许或被拒绝的权利要求。专利控制官还可以书面记录的理由，指示申请人自通知之日起两个月内以表格3提交新的陈述书和承诺书（细则12(4)）。对于其他审查进程信息要求，修订后的细则未规定单独期限；应及时并在通知指定的期限内答复。
2019年《专利局实务与程序手册》仍显示，外国申请后的更新和审查进程信息适用六个月期限。这些期限来自2024年修订前的细则12(2)和12(3)，现已不再适用。
这一三个月的更新期限，短于FER后使申请符合授权条件的六个月期限。在多个司法辖区同时进行审查程序的申请人，应将表格3更新义务作为与FER答复并列的独立事项记入期限管理，而不是作为FER答复中的一个步骤。
自2024年起，专利控制官可利用可访问和可获得的数据库，获取在印度以外提出的申请的信息（细则12(3)）。如果印度专利局能够通过WIPO检索和审查集中访问系统（WIPO CASE）获取文件，只要申请人已提交确认可获得性的陈述，专利局可不要求申请人再次实际提交其中可获得的文件。《手册》第09.03.06节指示审查员就对应外国申请使用WIPO CASE，同时保留专利控制官不受这些核查影响而要求提供审查进程信息的权力。这在实务中减轻了文件负担，但并不免除提交表格3的义务或其期限。
错过表格3期限会怎样
细则12(5)允许专利控制官不受细则中任何其他规定的影响，依以表格4提出的请求，宽宥迟延或将提交表格3的期限延长最多三个月。按其文字，该权力普遍适用于提交表格3的期限，因此专利控制官也可依表格4请求，对FER后的迟延更新或依专利控制官指示迟延提交的新表格3宽宥最多三个月。费用见上表下方。《第一附表》相关条目提及”sub-rule (4) of rule 12″，但它是唯一与细则12相关的条目，且表格4本身援引的是细则12(5)；依细则138提出的请求按另一条目收费。
2024年细则所排除的范围比看上去要窄。专利控制官纠正程序不规范事项的一般权力，不适用于延长或宽宥表格3的期限，因此依该权力提出的申请并不是补救迟交表格3的途径（细则137(2)）。经2024年替换的细则138是一项独立的酌情权力，可依表格4将期限延长最多六个月或宽宥迟延，仅在该六个月期限届满前提出请求时适用；在该期限内可多次提出请求。
专利局2024年8月26日的表格27常见问题解答在实施声明的三个月期限之后适用细则138，但该指引针对的是实施声明。不要认为表格3的三个月和细则138的六个月可以叠加。与表格3的宽宥请求一样，依细则138提出的请求由专利控制官酌情决定，且费用更高：以电子方式提交时，自然人、初创企业、小实体和教育机构为每月10,000卢比，其他申请人为每月50,000卢比；以纸件方式提交时为11,000卢比或55,000卢比。
请在适用的原始期限内提交：自印度国家阶段提交起六个月、自FER发出起三个月，或自提交新表格的指示起两个月。如错过该期限，请立即以表格4请求宽宥；专利控制官可宽宥最多三个月的迟延。
风险在授权前就已开始。未披露第8条要求的信息，或提供明知在重要细节上虚假的信息，构成申请公布后任何人均可提出的授权前异议的理由，以及利害关系人在授权公告后一年内提出的授权后异议的理由（第25(1)(h)条和第25(2)(h)条），同时也是撤销的理由。
不遵守义务的后果十分严重。在不违反本法其他规定的前提下，如申请人未向专利控制官披露第8条要求的信息，或提供明知在重要细节上虚假的信息，高等法院可应任何利害关系人或中央政府的申请，或在侵权诉讼的反诉中，撤销该专利（第64(1)(m)条）。
印度法院对这一理由作了较为细致的解释。在Maj. (Retd.) Sukesh Behl v Koninklijke Philips Electronics案（德里高等法院合议庭，FAO(OS) 16/2014，2014年11月7日）中，合议庭认定，基于这一理由的撤销属于酌情决定而非自动发生，遗漏是否出于故意、被隐瞒的信息对授权是否重要，均是需经审理并依证据认定的问题；法院指出，只有在认定遗漏系故意时才会撤销。虽然部分未披露的事实已获承认，但故意隐瞒和重要性仍有争议，因此合议庭维持了独任法官拒绝依自认作出撤销专利判决的决定，驳回了上诉。
这一判决为事后对抗撤销留下了空间，但不能替代按时提交。带有未解决的第8条缺陷的已授权专利，在期满前任何时候都可能面临撤销申请或反诉。外国申请人不应把撤销条款中的酌情因素当作放松对待第8条期限的理由。
提交表格3：表格涵盖的内容及提交方式
表格3由两部分组成。第一部分是陈述书：就印度以外的每项对应申请，填写国家、申请日、申请号、状态、公布日和处分日；如没有对应申请，则声明未在印度以外就相同或实质相同的发明提出申请。第二部分是承诺书：承诺在印度授权之日前，向专利控制官告知今后的对应申请。
对于PCT国家阶段申请，该表格通过印度专利局电子申请门户，以国家阶段申请号提交。表格可在进入时与以表格1提出的国家阶段申请一并提交，也可在六个月期限内单独提交。承诺涵盖表格提交后进行的任何国家或地区阶段进入。
此后的更新以同一申请号重新提交表格3。按时提交的后续文件无需额外缴费。专利局可通过WIPO CASE共享检索和审查文件；WIPO DAS保存优先权文件。如文件可通过上述任一系统获得，《专利局实务与程序手册》要求申请人提交相应的陈述，否则须提供这些文件。DAS访问码属于优先权文件程序，与表格3无关。
关于在印度进入国家阶段的完整程序，我们关于31个月期限和进入时费用结构的指南介绍了与表格3义务并行的进入要求。PCT概述全面介绍了国际阶段。
表格3应包含的内容：PCT申请参考清单
在为印度的PCT国家阶段申请提交或更新表格3之前，请确认已备齐以下信息：
- PCT国际申请号和国际申请日。
- 优先权申请信息（国家、申请号、申请日）。
- 已进行的所有国家或地区阶段进入，包括申请号、国家或专利局、申请日和当前状态。
- 对应申请的公布日和处分日（如有）。
- 如在FER之后更新，印度发出首次审查报告的日期。
- 专利控制官是否要求提供审查进程信息或指示提交新的表格3。
- 是否已超过任何表格3期限（自进入起六个月、自FER起三个月，或自提交新表格的指示起两个月），并需要以表格4请求宽宥。
常见问题
适用。表格3与国家阶段申请一并提交，或在其后六个月内提交。在印度以外没有对应申请的，表格中作相应声明；有对应申请的，列出其详细信息。无论哪种情况，都必须作出承诺，并在之后提出对应申请时更新表格。
依《2003年专利细则》细则12(1A)，期限为自申请日起六个月；对于PCT国家阶段申请，自对应申请在印度实际提交之日起计算，而不是自PCT国际申请日或优先权日起计算。
按时提交表格3无需缴费。依细则12(5)以表格4申请延期或宽宥的，以电子方式提交时，自然人、初创企业、小实体和教育机构为每月2,000卢比，其他申请人为每月10,000卢比。依细则138提出的请求，以电子方式提交时为每月10,000卢比或50,000卢比。
《2003年专利细则》细则12(2)要求申请人自依细则24B(3)或细则24C(8)发出首次异议通知之日起三个月内告知专利控制官。触发事件是印度申请首次审查报告的发出；三个月期限自该日起计算。
不能。WIPO CASE使印度专利局能够获取对应外国申请的检索和审查文件，并可能减少专利局依第8(2)条提出的要求。但它不会免除或延长细则12规定的表格3期限，也不会免除依第8(1)条提交初始陈述书和承诺书的义务。
未披露第8条要求的信息，构成授权前和授权后异议（第25(1)(h)条和第25(2)(h)条）以及撤销（第64(1)(m)条）的理由。撤销属于酌情决定：在Sukesh Behl案（2014年）中，德里高等法院将故意性和重要性视为需经审理认定的问题，并表示只有在遗漏系故意时才会撤销。
可以，但有限制。细则12(5)允许专利控制官依表格4请求宽宥迟延或将期限延长最多三个月。细则137不能用于依细则12(5)进行的延期或宽宥。依细则138提出的请求属于酌情决定，且必须在其自身的六个月期限内提出；不要认为两个期限可以叠加。
本文解释截至2026年10月印度PCT国家阶段申请的第8条披露义务和表格3相关法律，仅供一般参考，不构成法律意见。官费、表格和程序会变化；提交前请向印度专利局核实最新信息。就您的具体发明寻求意见，请联系注册专利代理人。
资料来源
- 《1970年专利法》，经修订至2024年8月1日（第8条、第25条和第64条）：IP India，法律电子版
- 《2003年专利细则》细则12、137和138，经《2024年专利（修订）细则》（G.S.R. 211(E)，2024年3月15日）修订：IP India，细则12
- 表格3，《2003年专利细则》下依第8条提交的陈述书和承诺书：IP India
- 《2024年专利（修订）细则》，G.S.R. 211(E)，2024年3月15日，公报副本：IP India
- Maj. (Retd.) Sukesh Behl v Koninklijke Philips Electronics，FAO(OS) 16/2014，2014:DHC:5748-DB，德里高等法院，2014年11月7日：判决副本