Nach der Praxis zu Section 3(k) in der indischen PCT-Nationalphase wird ein Anspruch auf ein computerlesbares Medium nach seinem Inhalt beurteilt, nicht nach seiner Bezeichnung, und die Leitlinien schließen nur einen Anspruch aus, der sich allein auf ein Speichermedium mit Anweisungen bezieht. Das Manual erlaubt im Eintrittsformular nur die Streichung von Ansprüchen; eine Umformulierung erfolgt daher vor dem Eintritt oder per Form 13, am besten nach dem Eintritt.
Dieser Leitfaden richtet sich an ausländische Anwälte und Rechtsabteilungen, die eine Software-PCT-Anmeldung nach dem Patents Act, 1970 und den Patents Rules, 2003 in die indische Nationalphase überführen. Er behandelt eine einzige Entscheidung bei einer Software-PCT-Anmeldung mit Eintritt in Indien: den Umgang mit einem Anspruch auf ein computerlesbares Medium, den indische Prüfer als Programmanspruch oder Programmproduktanspruch lesen können und der für die US-amerikanische oder europäische Praxis formuliert wurde.
Kurzantwort: Prüfen Sie jeden Anspruch auf ein computerlesbares Medium vor dem Eintritt. Lässt sich der Anspruch aufgeben, streichen Sie ihn beim Eintritt, und bedenken Sie, dass sich eine Streichung möglicherweise nicht rückgängig machen lässt. Soll er in umformulierter Form bleiben, ändern Sie ihn in der internationalen Phase nach Artikel 19 PCT oder, mit einem Antrag auf internationale vorläufige Prüfung (Chapter II Demand), nach Artikel 34 PCT, oder nach dem Eintritt per Form 13 innerhalb von Section 59. Planen Sie mit 31 Monaten als letztem Termin.
Section 3(k) in der PCT-Nationalphase Indien: Was mit einem Medienanspruch geschieht
Der Anspruch tritt so in Indien ein, wie er eingereicht wurde, und ein Prüfer liest ihn dann nach seinem Inhalt. Ein Anspruch, der sich nur auf ein Programmprodukt oder ein Speichermedium mit Anweisungen bezieht, fällt unter die Ausschlussliste der Leitlinien. Der Anspruchssatz, mit dem Sie eintreten, ist daher der Anspruchssatz, den der Prüfer prüft, sofern Sie ihn nicht vorher ändern.
Der Grund ist strukturell. Eine internationale Anmeldung, die Indien benennt, hat die Wirkung einer indischen Anmeldung, und ihr Titel, ihre Beschreibung, die Ansprüche, die Zusammenfassung und die Zeichnungen gelten als vollständige Beschreibung [Act, Section 138(4)]. Ein für die US-amerikanische oder europäische Praxis formulierter Anspruchssatz kombiniert häufig Verfahrensansprüche, Systemansprüche und einen Anspruch auf ein computerlesbares Medium, und der Eintrittsschritt ordnet sie nicht für die indische Praxis neu.
Ein Prüfer kann den Ausschluss im ersten Prüfungsbescheid gegen den Medienanspruch geltend machen. Die Antwort besteht in Argumentation, in einer Änderung nach Section 57 innerhalb der Grenzen von Section 59 oder in beidem, und der Weg der Änderung ist eng begrenzt. Der Vier-Elemente-Test und die üblichen Zurückweisungsmuster stehen in unserem Leitfaden zu den CRI-Leitlinien 2025 und unserem Leitfaden zu Section-3-Beanstandungen in der Nationalphase, sodass sich dieser Leitfaden auf die Anspruchsform beschränkt.
Was die CRI-Leitlinien 2025 zur Anspruchsform sagen
Die Leitlinien beurteilen einen Anspruch nach seinem Inhalt, in welcher Form er auch formuliert ist. Sie behandeln Ansprüche, die sich nur auf ein Programmprodukt oder ein Speichermedium mit Anweisungen beziehen, als ausgeschlossen, sagen aber, dass ein Anspruch, dessen Inhalt insgesamt in keine Ausschlusskategorie fällt, nicht abgelehnt werden sollte.
Zwei Passagen haben das größte Gewicht. Die Leitlinien sagen, dass das Patent nicht versagt werden sollte, wenn „der Anspruch im Kern, als Ganzes betrachtet, in keine der ausgeschlossenen Kategorien fällt“, und dass Section 3(k) „nicht beschränkt, dass nur System- oder nur Verfahrensansprüche zu erteilen sind“ [CRI 2025, Abs. 4.4.2 und 4.5]. Sofern die Beschreibung sie stützt, können Verfahrens- und Systemansprüche beide als unabhängige Ansprüche zugelassen werden.
Die ausgeschlossene Form wird ausdrücklich beschrieben. Ansprüche, die sich „nur auf“ Computerprogrammprodukte, ein „Speichermedium mit Anweisungen“, eine „Datenbank“ oder einen „Computerspeicher mit Anweisung“ beziehen, sind ausgeschlossen, und Tabelle 2 nennt „Ein computerlesbares Medium, das Anweisungen zur Datenverarbeitung speichert…“ als Beispiel dafür, Software lediglich über ihr Speichermedium zu definieren [CRI 2025, Abs. 4.5.4 und Tabelle 2]. Derselbe Absatz sagt, dass die Worte „als solche“ den Ausschluss nicht absolut machen und dass eine technische Lösung eines technischen Problems mit technischen Mitteln, mit einer technischen Wirkung über das Beiläufige hinaus, die beanspruchte Erfindung auch ohne „neuartige Hardware“ den Ausschluss überwinden lassen „kann“.
Nach dem Stand vom 10. November 2026 enthalten die Leitlinien und Annex I kein ausgearbeitetes Beispiel für einen zulässigen Medienanspruch. Die praktische Frage ist daher, ob der Medienanspruch in seiner jetzigen Fassung Software allein über ihren Speicher definiert. Ein Anspruch, der die technischen Schritte und ihre Wirkung angibt, ist ein anderer Anspruch als einer, der nur das Medium angibt, und die Leitlinien prüfen den ersten nach seinem Inhalt.
Drei Wege für den Umgang mit dem Anspruch
Es gibt drei Wege: den Anspruch im Eintrittsformular streichen, ihn durch eine Änderung nach Artikel 19 oder Artikel 34 PCT in der internationalen Phase umformulieren oder ihn nach dem Eintritt per Form 13 ändern. Im Eintrittsformular ist nur die Streichung zulässig; ein Anspruch, der umgeschrieben werden soll, muss also vor oder nach dem Eintritt geändert werden.
| Weg | Wo er stattfindet | Was das indische Recht erlaubt | Wichtigste Grenze |
|---|---|---|---|
| Beim Eintritt streichen | Eintrittsformular, Form 1 | Streichung eines Anspruchs [Rule 20(1), Proviso]; daraus folgende Änderungen der Rückbezüge brauchen keinen gesonderten Antrag [Manual 07.03.02, Punkt 7] | Manual: keine Ergänzung, Überarbeitung oder Änderung beim Eintritt [Manual 07.03.02, Punkt 7] |
| Vor dem Eintritt umformulieren, Artikel 19 PCT | Internationale Phase | Teil der Anmeldung, mit der Sie eintreten, wenn dem indischen Amt übermittelt [Rule 20(1), Erläuterung] | PCT-Fristen; kein Gegenstand über die Anmeldung in der eingereichten Fassung hinaus; Übersetzung geänderter Ansprüche, wenn der Text nicht auf Englisch vorliegt [Rule 20(3)(b), (5) und (6)] |
| Vor dem Eintritt umformulieren, Artikel 34 PCT | Internationale Phase, nach einem Chapter II Demand | Teil der Anmeldung, mit der Sie eintreten [Rule 20(1), Erläuterung]; gilt auf Wunsch des Anmelders als vor dem indischen Amt vorgenommen [Act, Section 138(6)] | Erfordert einen Demand; PCT-Fristen; kein Gegenstand über die Anmeldung in der eingereichten Fassung hinaus; Übersetzung wie oben |
| Nach dem Eintritt ändern | Form 13 | Nur im Wege des Disclaimers, der Berichtigung oder der Erläuterung und nur zur Aufnahme tatsächlicher Umstände [Act, Section 59(1)] | Kein Gegenstand über die Offenbarung hinaus; jeder geänderte Anspruch muss vollständig im Umfang eines Anspruchs vor der Änderung liegen [Act, Section 59(1)] |
Die Streichung eignet sich für einen Anspruch ohne indische Zukunft, etwa einen eigenständigen Programmproduktanspruch, auf den die Familie verzichten kann. Behandeln Sie sie als Entscheidung über den Schutzumfang, die sich möglicherweise nicht rückgängig machen lässt: Gesetz und Rules sagen nicht, wie ein gestrichener Anspruch unter Section 59(1) zählt, und eine spätere Änderung muss jeden Anspruch vollständig im Umfang eines Anspruchs halten, der zuvor bestand. Unser Leitfaden zu Änderungen in der Nationalphase beschreibt die Formalitäten und die Gebührenfragen bei der Streichung beim Eintritt.
Die Umformulierung vor dem Eintritt ist der Punkt, an dem ein geänderter Anspruch ohne gesonderten Antrag nach Indien gelangt, aber nur, wenn sie in der internationalen Phase erfolgt ist. Eine Änderung nach Artikel 19 PCT wird einmal eingereicht, innerhalb einer Frist, die üblicherweise 16 Monate nach der Priorität oder zwei Monate nach Versand des Recherchenberichts endet, je nachdem, was später liegt [PCT-Regel 46.1]. Bis Monat 25 bis 31 sind beide Fristen meist abgelaufen; prüfen Sie daher zuerst für jede Familie die Akte der internationalen Phase. Die PCT-Grenzen und das Verfahren stehen in unserem Leitfaden zur Änderung von PCT-Ansprüchen vor dem Eintritt.
Eine Änderung nach Artikel 34 PCT setzt einen Chapter II Demand voraus und kann unberücksichtigt bleiben, sobald die Prüfungsbehörde mit ihrem Bescheid oder Bericht begonnen hat [PCT-Regel 66.4bis].
Jede Änderung muss innerhalb der Anmeldung in der eingereichten Fassung bleiben [PCT-Artikel 19(2) und 34(2)(b)], und eine Änderung nach Artikel 19 PCT erfolgt durch einen vollständigen Austausch des Anspruchssatzes mit einem Schreiben, das die Grundlage jeder Änderung angibt [PCT-Regel 46.5].
Ein auf diese Weise übernommener umformulierter Anspruch braucht keinen gesonderten indischen Änderungsantrag, sofern die Änderung nach Artikel 19 PCT dem indischen Amt übermittelt und eine erforderliche Übersetzung eingereicht wurde; wird die Übersetzung nicht innerhalb der Frist eingereicht, die das Amt nach der Aufforderung setzt, bleiben die geänderten Ansprüche unberücksichtigt [Rule 20(6)].
Section 138(6) behandelt Änderungen vor der Internationalen Recherchenbehörde oder der mit der vorläufigen Prüfung beauftragten Behörde gesondert als vor dem indischen Amt vorgenommen, wenn der Anmelder dies wünscht; so werden Änderungen nach Artikel 34 PCT übernommen [Act, Section 138(6)].
Die Änderung per Form 13 nach dem Eintritt ist möglich, aber eng begrenzt. Der Antrag wird auf Form 13 gestellt, mit neu geschriebenen geänderten Seiten, einer markierten Kopie und einer Erklärung der geänderten Seiten- und Zeilennummern samt Gründen; der Controller entscheidet, „ob und unter welchen Bedingungen, falls überhaupt, die Änderung zugelassen wird“ [Rule 81(1) und (2)]. Die markierte Kopie und die Erklärung folgen Rule 14.
Das Gesetz beschränkt die Änderung auf Disclaimer, Berichtigung oder Erläuterung, untersagt Gegenstand, der nicht im Wesentlichen offenbart ist, und verlangt, dass jeder geänderte Anspruch vollständig in den Umfang eines Anspruchs der Beschreibung vor der Änderung fällt [Act, Section 59(1)]. Das Hinzufügen von Einschränkungen, die die ursprüngliche Beschreibung stützt, etwa der technischen Schritte und ihrer Wirkung, kann einen Medienanspruch einengen, doch die Stütze in der Beschreibung genügt nicht: Alle Grenzen von Section 59(1) gelten weiter. Ein Wechsel der Anspruchskategorie erfordert dieselbe Prüfung Anspruch für Anspruch, und ob eine Änderung als Disclaimer, Berichtigung oder Erläuterung gilt und zugelassen wird, entscheidet der Controller anhand der Akte.
Fristen und geltende Grenzen
Der Eintritt in die Nationalphase ist innerhalb von 31 Monaten ab dem Prioritätstag fällig, und die Rules nehmen diese Frist von der allgemeinen Befugnis des Controllers zur Berichtigung oder Änderung von Unterlagen aus. Ob Form 13 mit den Eintrittsunterlagen eingereicht werden kann, ist offen, weil das Manual und das Indien-Kapitel der WIPO voneinander abweichen.
Die Frist ist in Rule 20(4)(i) festgelegt, und Rule 137(2) nimmt diese Ziffer von der allgemeinen Befugnis in Rule 137(1) aus.
Rule 138 erlaubt dem Controller, eine in den Rules bestimmte Frist um bis zu sechs Monate zu verlängern, auf einen Antrag auf Form 4, der vor Ablauf der sechs Monate gestellt wird; dieser Leitfaden behandelt dies aber nicht als Weg für den Eintrittstermin, und die Eintrittsunterlagen sollten für 31 Monate geplant werden. Ein Prüfungsantrag ist innerhalb derselben 31 Monate fällig, aber nur für Anmeldungen, die nach den Änderungen von 2024 eingereicht wurden; frühere Anmeldungen behalten ihre frühere Frist [Rule 24B(1)(i) und (vi)].
Ein ausdrücklicher Antrag auf Form 18 mit der Gebühr erlaubt es dem Amt, die Anmeldung nach eigenem Ermessen vor Ablauf von 31 Monaten zu bearbeiten oder zu prüfen [Rule 20(4)(ii)].
Wenn Sie sich auf eine Umformulierung nach Artikel 19 oder 34 PCT stützen wollen, vergewissern Sie sich vor diesem Antrag, dass sie Teil der eingetretenen Anmeldung ist: übermittelte Ansprüche nach Artikel 19 PCT oder Änderungen nach Artikel 34 PCT, die als vor dem indischen Amt vorgenommen gelten sollen.
Zu Form 13 mit den Eintrittsunterlagen widersprechen sich die Quellen. Das Manual sagt, ein Anmelder könne die Änderung der vollständigen Beschreibung auf Form 13 „als gesonderten Antrag … zusammen mit der Anmeldung“ beantragen [Manual 07.03.02, Punkt 5]. Das Indien-Kapitel der WIPO sagt, Änderungen könnten nur während der Nationalphase beantragt werden und „nicht vor oder bei Eintritt in die Nationalphase“ [WIPO Applicant’s Guide, IN.09]. Behandeln Sie den Punkt als offen; ein Form 13, das unmittelbar nach dem Eintritt eingereicht wird, umgeht die Frage.
Nachdem ein erster Beanstandungsbescheid (statement of objections) ergangen ist, beträgt die Frist, die Anmeldung in einen erteilungsfähigen Zustand zu bringen, sechs Monate, verlängerbar um drei Monate auf einen vor Ablauf gestellten Antrag auf Form 4 [Rule 24B(5) und (6)]. Ist zur Behebung der Beanstandungen eine Änderung nötig, muss sie rechtzeitig vorliegen, damit die Anmeldung innerhalb dieser Frist in einen erteilungsfähigen Zustand gebracht wird, da sie andernfalls als zurückgenommen gilt [Act, Section 21(1)].
Jeder Änderungsweg sollte dem Anspruch zugeordnet werden. Ein Medienanspruch, der in Indien in umformulierter Form bleiben soll, gehört in die internationale Phase, wenn deren Fristen noch offen sind. Ein Medienanspruch, der nur ein Programmanspruch ist und aufgegeben werden kann, ist eine Streichung. Ein Anspruch, dessen Stütze in der Beschreibung zu prüfen ist, ist ein Kandidat für Form 13 nach dem Eintritt, sobald die Haltung des Prüfers zu Section 3(k) bekannt ist.
Vor der Einreichung: Eine Checkliste für ausländische Anwälte
Prüfen Sie den Anspruchssatz lange vor dem 31-Monats-Termin, und früher, wenn eine vorzeitige Prüfung beantragt werden soll. Die folgende Liste ordnet die Entscheidung so, dass ausländische Anwälte danach handeln können: zuerst die gefährdeten Ansprüche bestimmen, dann für jeden einen Weg wählen und anschließend die indischen Unterlagen vorbereiten.
- Kennzeichnen Sie jeden Anspruch, der nur ein Programm, ein Programmprodukt oder ein Speichermedium mit Anweisungen angibt, anhand von Tabelle 2 der Leitlinien (einer nicht abschließenden Liste).
- Prüfen Sie, ob die Beschreibung die technischen Schritte und die Wirkung hinter dem Anspruch stützt, da jede spätere Umformulierung von dieser Stütze abhängt.
- Prüfen Sie, ob die Fristen für Artikel 19 und Artikel 34 PCT für diese Familie noch offen sind.
- Wählen Sie für jeden gekennzeichneten Anspruch: beim Eintritt streichen, in der internationalen Phase umformulieren oder für Form 13 nach dem Eintritt zurückstellen.
- Teilen Sie bei einer aus der internationalen Phase übernommenen Umformulierung dem indischen Vertreter mit, welcher Anspruchssatz einzureichen ist, und bestätigen Sie, dass die Änderung übermittelt wurde.
- Bereiten Sie bei einer Streichung beim Eintritt die neu geschriebenen Seiten, die markierte Kopie und die Erklärung der Seiten- und Zeilennummern mit Gründen vor, die Rule 14 verlangt.
- Klären Sie vor einer Streichung zwei zusammenhängende Punkte: ob die Familie eine Teilanmeldung wünscht und wie die Angabe der entsprechenden ausländischen Anmeldungen auf Form 3 aussieht. Unser Leitfaden zur Streichung von Ansprüchen beim Eintritt behandelt die Frage der Teilanmeldung und unser Leitfaden zu Section 8 und Form 3 behandelt die Angabe und ihre Fristen.
Ausländische Anwälte, die eine breitere Software-Familie betreuen, finden die allgemeine Lage in unserem Leitfaden zu Softwarepatenten in Indien, und unsere Dienstleistung für Software- und KI-Patente deckt die Arbeit an Softwareansprüchen allgemein ab; die Anspruchsprüfung für den Eintritt in die Nationalphase steht auf der Seite, zu der das Feld unten verlinkt.
Häufig gestellte Fragen zu Ansprüchen auf ein computerlesbares Medium in Indien
Es kommt auf den Inhalt an, nicht auf die Bezeichnung. Die Leitlinien behandeln einen Anspruch, der sich nur auf ein Speichermedium mit Anweisungen bezieht, als ausgeschlossen und beurteilen jede Anspruchsform nach ihrem Inhalt. Ein Medienanspruch, der an technische Schritte und eine technische Wirkung gebunden ist, wird nach diesem Inhalt beurteilt, und der Controller entscheidet anhand der Akte, ob er zulässig ist.
Nein. Die Rules erlauben die Streichung eines Anspruchs bei Einreichung der entsprechenden Anmeldung, und das Manual sagt, zulässig sei nur die Streichung, nicht die Ergänzung, Überarbeitung oder Änderung von Ansprüchen. Formulieren Sie den Anspruch in der internationalen Phase oder per Form 13 nach dem Eintritt innerhalb von Section 59 um.
Sie ist Teil der Anmeldung, mit der Sie eintreten, wenn sie dem indischen Amt übermittelt wurde [Rule 20(1), Erläuterung]. Section 138(6) erfasst gesondert Änderungen vor der Internationalen Recherchenbehörde oder der mit der vorläufigen Prüfung beauftragten Behörde, wozu Artikel 34 PCT gehört. Bestätigen Sie die Übermittlung, reichen Sie jede Übersetzung ein und teilen Sie dem indischen Vertreter mit, welcher Anspruchssatz einzureichen ist.
Die Quellen widersprechen sich. Das Manual erlaubt Form 13 „zusammen mit der Anmeldung“, während das Indien-Kapitel der WIPO sagt, Änderungen könnten nur während der Nationalphase beantragt werden, nicht beim Eintritt. Behandeln Sie es als offen und lesen Sie dazu unseren Leitfaden zum Zeitpunkt von Form 13 für die von uns empfohlene Einreichungsreihenfolge.
Nein. Eine geänderte Bezeichnung ändert die Beurteilung nicht, denn die Leitlinien beurteilen den Inhalt. Ein umformulierter Anspruch, der gestützte technische Schritte und ihre Wirkung angibt, wird nach diesem Inhalt beurteilt, der Controller entscheidet weiterhin anhand der Akte, und eine Umformulierung per Form 13 nach dem Eintritt muss zusätzlich Section 59 erfüllen.
Dieser Artikel erläutert das Recht zu Section 3(k) und zu Ansprüchen auf ein computerlesbares Medium beim Eintritt in die PCT-Nationalphase in Indien, Stand November 2026, und dient nur der allgemeinen Information. Er ist keine Rechtsberatung. Amtsgebühren, Formulare und Verfahren ändern sich; bestätigen Sie die aktuellen Angaben beim indischen Patentamt, bevor Sie einreichen. Für Beratung zu Ihrer konkreten Erfindung wenden Sie sich an einen registrierten Patentagenten.
Quellen
- Guidelines for Examination of Computer Related Inventions (CRIs) 2025 (Prüfungsleitlinien für computerimplementierte Erfindungen), Office of the Controller General of Patents, Designs and Trade Marks (IP India), abgerufen am 10. November 2026.
- The Patents Act, 1970 (Patentgesetz von 1970), IP India, Sections 3(k), 57, 59 und 138, abgerufen am 10. November 2026.
- The Patents Rules, 2003 (Patentverordnung von 2003), IP India, Rules 14, 20, 24B, 81, 137 und 138, abgerufen am 10. November 2026.
- Manual of Patent Office Practice and Procedure 2019 (Handbuch des Patentamts), IP India, Absatz 07.03.02, abgerufen am 10. November 2026.
- WIPO: Regulations under the PCT (PCT-Ausführungsordnung), in Kraft seit 1. Januar 2026 (Regeln 46 und 66) und Patent Cooperation Treaty (Vertrag über die internationale Zusammenarbeit auf dem Gebiet des Patentwesens) (Artikel 19 und 34), gelesen anhand der Projektkopie am 10. November 2026; sowie der PCT Applicant’s Guide, National Phase, India chapter (PCT-Leitfaden für Anmelder, Nationalphase, Indien-Kapitel), Absatz IN.09, anwendbar ab 1. Juli 2026, gelesen am 27. Oktober 2026.