专利权利要求：专利权利要求的结构和类型

专利权利要求是专利文件中明确定义发明保护范围以及未经许可他人不得使用的内容的部分。根据1970年《专利法》第10(4)(c)条的规定，每份完整的说明书都必须以一项或多项权利要求结尾。每项权利要求包含三个部分：前言、过渡语和主体。

本指南解释了印度法律下专利权利要求是如何运作的，并提供了与国际专利撰写惯例在印度法律中有所不同的比较说明。

什么是专利权利要求？

专利权利要求是专利中界定发明法律范围的部分。它用一句话概括了专利权人可以阻止他人未经许可实施哪些行为。说明书和附图解释了发明的工作原理；权利要求则决定了发明的所有权归属。任何已描述但未被权利要求保护的内容，实际上都属于公众的自由范围。

在下面 第 10(4)(c) 条 的 1970年专利法， 每一个 完整规格 必须以一项或多项权利要求结尾，以界定所要求保护的发明范围。第10(5)条补充规定，权利要求必须与一项发明或构成单一发明构思的一组发明相关。 清晰简洁并且必须公平地基于规范所披露的内容。

由于权利要求确定了专利的范围，因此它们也决定了之后的所有问题： 该发明是否新颖专利撰写的关键在于判断竞争对手是否侵权，以及在专利受到挑战时哪些内容能够保留。过于宽泛的权利要求可能被解读为与现有技术相符并导致专利被撤销；而过于严苛的权利要求则可能被规避。因此，撰写权利要求就是在适当的概括程度上定义发明。

专利权利要求书的结构：序言、过渡和正文

《专利局实务与程序手册》（第05.03.17段）将权利要求描述为由三部分组成：前言、过渡语和主体。每项权利要求都应以一个句子的形式撰写，并且能够独立清晰地表达其含义。

前言部分介绍发明的类别，有时还会介绍其用途，例如“一种用于……的装置”或“一种用于……的组合物”。前言部分与发明标题保持一致，以便读者能够立即知道权利要求是关于产品、装置、方法还是组合物。

过渡短语连接序言和正文，并控制权利要求的解释范围。诸如“包含”或“包括”之类的开放式短语意味着权利要求涵盖所列要素以及任何其他要素，因此竞争对手无法通过添加特征来规避权利要求。诸如“由……组成”之类的封闭式短语则将权利要求限定为所列要素。“主要由……组成”介于两者之间，仅允许包含不会实质性改变发明的其他要素。

权利要求正文阐述了本发明的各项要素及其相互关系。撰写惯例是：用逗号分隔序言和过渡短语，用冒号引入正文，用分号分隔各项要素。首次提及某项要素时，用“a”或“an”引导；之后，用“the”指代，以确保每项要素都有明确的指代对象，从而使权利要求清晰完整。 定义得足够清晰 为避免歧义。

独立索赔和从属索赔

权利要求还可以根据它们之间的相互关系进行分类。《手册》指出，第一项权利要求始终是独立权利要求，也称为主权利要求，并且必须列明发明所必需的所有技术特征。

独立权利要求可以独立存在，不引用任何其他权利要求。它通常是申请中最宽泛的权利要求，因为它只列出发明所必需的特征，而省略了可选的细节。一份申请可以包含多个独立权利要求，只要它们都属于同一个发明构思，正如第10(5)条所要求的。

从属权利要求引用先前的权利要求，涵盖其所有特征，并在此基础上增加一项限定。由于从属权利要求包含了其所依赖的权利要求的所有内容以及更多内容，因此其范围总是更窄。从属权利要求涵盖优选实施例、可选特征和备选方案：如果宽泛的独立权利要求后来被认定为超出现有技术，范围更窄的从属权利要求仍然有效。

手册提醒，从属权利要求不得省略、修改或替换其所依赖权利要求的特征；否则，它就不是真正的从属权利要求，可能会被驳回。独立权利要求和从属权利要求通常采用分层结构，以便专利申请既能保护核心思想，又能保护其具体实现。

产品声明和流程声明

印度法律实践中最基本的区分在于产品权利要求和工艺权利要求。这种区分至关重要，因为它既影响受保护的内容，也影响侵权行为的判定方式。

产品权利要求针对的是实物：装置、设备、机器、化合物、组合物或制成品。它保护的是产品本身，无论其制造方式如何，因此，即使竞争对手通过不同的途径生产出相同的产品，仍然可能构成侵权。

工艺权利要求针对的是完成某事或制造某物的方法或途径，例如制造方法、分析方法或制备方法。它保护的是步骤本身，而非最终产品，尽管在侵权诉讼中，印度法律将保护范围扩大到通过专利工艺直接获得的产品。

许多发明在同一份申请中同时提出两种权利要求，即产品权利要求与一系列权利要求并列。 流程索赔 涵盖制造方法。其中一项限制尤其适用于方法权利要求：根据第3(i)条，用于治疗人类或动物的药物、外科手术、治愈或其他治疗方法的方法不具备可专利性，因此方法权利要求不能写成治疗方法。

特殊类型的索赔形式：马库什索赔、两部分索赔和功能性索赔。

除了基本的产品和工艺类别之外，某些特定领域的权利要求格式也反复出现。这些是权利要求风格，而非独立的法律类别，在印度，每种格式都仅在符合清晰性和论证支持的一般要求的前提下才被允许使用。

当发明是对已知事物的改进时，应使用两部分权利要求或特征权利要求。手册规定，此类权利要求应分为两部分，中间用“以……为特征”或“其中”等词语分隔：第一部分陈述已知特征，第二部分陈述改进之处。这种格式在国外被称为杰普森权利要求，它能明确地表达发明贡献。

马库什权利要求主要用于化学领域，用于声明一组替代物，例如，化合物中特定位置可以由一系列预先定义的取代基中的任何一个取代。印度允许使用马库什权利要求，但相关手册警告说，权利要求中不得包含过多的替代物或可变参数，以致无法检索。

功能性权利要求通过元件所执行的功能而非其结构来定义元件，例如“紧固装置”。当说明书公开了执行该功能的结构且范围清晰时，功能性语言是可以接受的；但它不能用于要求保护申请人未公开的实现结果的所有可能方法。

印度法律不允许的索赔格式包括：综合索赔和瑞士式索赔。

旧版制图指南中出现的两种格式在印度无法获得，申请人如果从外国模板复制这些格式，则可能会遭到反对。

概括性权利要求通过参照说明书或附图来界定发明，例如“一种基本如本文结合附图所述的装置”。该手册明确指出，概括性权利要求在《专利法》下没有法律依据，不能依据第10(4)(c)条获得批准，因为它没有以自身语言界定保护范围。印度专利申请中不应包含概括性权利要求。

瑞士式权利要求是一种在国外发展起来的格式，旨在保护已知物质的新医疗用途，其表述方式为：将化合物用于制造治疗某种疾病的药物。这种格式在印度行不通，原因有二：首先，根据《印度专利法》第3(d)条，仅仅发现已知物质的新用途并不构成发明；其次，根据第3(i)条，治疗方法不属于发明范畴。因此，新的医疗用途无法通过这种表述方式获得保护。

相关限制适用于软件和商业发明。根据第3(k)条，针对计算机程序本身、数学方法、商业方法或算法的权利要求均被排除在外，因此这些权利要求必须围绕技术贡献而非抽象的程序或方法展开。

执业者笔记
外国起草的、经由国家审查阶段进入印度的专利说明书通常包含总括性权利要求，在药品领域还包含瑞士式权利要求。这两种权利要求通常都会遭到异议。在专利说明书进入国家审查阶段之前或之时，对其进行审查并根据印度要求重新起草，可以避免本可避免的审查意见。

您可以提交多少份索赔申请，以及额外索赔申请的费用是多少。

法律并未对专利申请中权利要求的数量做出限制。《手册》仅指出，所有权利要求应围绕同一发明构思，并且拥有多个不同范围的权利要求可以让申请人对该发明的不同方面享有所有权。

费用是实际的限制因素。前十项权利要求无需单独付费，但超过十项后，每增加一项权利要求均需缴纳官方费用。截至2026年5月，《2003年专利规则》第一附表规定，电子申请时，超出十项权利要求的费用为：自然人、初创企业、小型实体或教育机构320卢比；其他申请人（例如大型公司）1600卢比；纸质申请的费用更高。这些费用标准会不时调整，因此请在提交申请前确认最新的费用标准。

根据第11条，每项权利要求都有其自身的优先权日，该优先权日确定了判断该权利要求新颖性的起始日期。正因如此，权利要求集的结构经过精心设计，而非随意堆砌：对保护范围毫无贡献的权利要求只会增加成本和审查负担，而不会增加保护力度。

在专利申请过程中，权利要求可以修改，但并非随意修改。第59条仅允许通过免责声明、更正或解释的方式进行修改，且修改后的权利要求必须完全包含在最初提交的权利要求范围内。您可以缩小权利要求的范围，但不能将其扩大到最初披露范围之外，因此在提交申请时确保权利要求设置正确至关重要。 修改索赔 另行处理。

选择合适的索赔范围

起草合同的核心决定在于如何界定侵权主张的范围。《手册》直接阐明了这种矛盾：主张范围过广可能侵犯公共领域或他人已完成的工作，且容易被预先设想；而主张范围过窄则可能对做出细微改动的侵权者无效。

在实践中，申请人并非只选择单一的权利要求范围，而是采用分层式权利要求：首先提出一项或多项涵盖范围最广的独立权利要求，以尽可能地扩大可辩护的范围；然后辅以范围逐渐缩小​​的从属权利要求，作为在独立权利要求受到质疑时的后备方案。独立权利要求界定了管辖范围；从属权利要求则捍卫了核心内容。

对于初创企业和个人发明家而言，可行的方法通常是：权利要求范围适中，紧密围绕实际发明的技术领域，并以从属权利要求来保护具体的商业产品。这种方法平衡了可执行范围和被撤销的风险。因为权利要求的范围与法院日后审查的范围措辞相同。 与被指控的侵权行为进行比较专利撰写阶段的选择决定了专利多年后的效力。

权利要求的撰写取决于具体事实，并取决于技术和现有技术。此处描述的一般结构只是一个起点；具体的措辞最好由注册专利代理人根据相关领域经验来确定。

专利权利要求：常见问题解答

免责声明

本文旨在提供一般信息，解释印度专利法下专利权利要求的结构和类型，并反映截至2026年5月的最新情况。印度专利局的官方费用和程序会不时变更；请在提交申请前访问其官方网站确认最新费用。权利要求的撰写取决于具体的发明和现有技术，本文不构成法律建议。如需就您的申请咨询注册专利代理人，请提供相关信息。